招商上证轮廓指数增强型发起式证券投资基金             基金合同          招商基金料理有限公司     招商上证轮廓指数增强型发起式         证券投资基金          基金合同             基金料理东说念主：招商基金料理有限公司             基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司 招商上证轮廓指数增强型发起式证券投资基金                                                                                                          基金合同                                                      目               录 招商上证轮廓指数增强型发起式证券投资基金              基金合同                  第一部分      序论   一、签订本基金合同的办法、依据和原则 权柄义务，圭表基金运作。 证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作料理 办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督料理 办法》   （以下简称“《销售办法》”）、                 《公开召募证券投资基金信息表示料理办法》 （以下简称“《信息表示办法》”）                、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管 理端正》    （以下简称“《流动性风险料理端正》”）、                       《公开召募证券投资基金运作指 引第 3 号——指数基金调换》               （以下简称“《指数基金调换》”）和其他关系法律法 规。 益。   二、基金合同是端正基金合同当事东说念主之间权柄义务关系的基本法律文献，其 他与基金关系的触及基金合同当事东说念主之间权柄义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有冲破，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合 同极端他关系端正享有权柄、承担义务。   基金合同确当事东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主。基金投 资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额执有东说念主和本基金合同确当事 东说念主，其执有基金份额的行动本人即标明其对基金合同的承认和接受。   三、招商上证轮廓指数增强型发起式证券投资基金由基金料理东说念主依照《基金 法》、基金合同极端他关系端正召募，并经中国证券监督料理委员会（以下简称“中 国证监会”）注册。   中国证监会对基金召募的注册并不标明其对本基金的投资价值和市集远景 作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金料理东说念主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎用功的原则料理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 招商上证轮廓指数增强型发起式证券投资基金             基金合同   投资者应当厚爱阅读基金招募说明书、基金合同、基金居品贵府摘录等信息 表示文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金面对追踪流弊把握未达约定方向、 指数编制机构罢手办事、成份券停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书。   四、基金料理东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外表示触及本基金的信息，其 内容触及界定基金合同当事东说念主之间权柄义务关系的，如与基金合同有冲破，以基 金合同为准。   五、本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的 法律法则的强制性端正不一致，应当以届时灵验的法律法则的端正为准。   六、本基金投资内地与香港股票市集往复互联互通机制允许买卖的端正范围 内的香港联合往复所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的，会面对港 股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及往复公法等互异带来的专有风 险，包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 回转往复，且对个 股不设涨跌幅限制，港股股价可能领悟出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风 险（汇率波动可能对基金的投资收益酿成损失）、港股通机制下往复日不连贯可 能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不成平素往复，港股不成 实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等，具体风险详见招募说明书“风险揭 示”部分。   七、本基金可根据投资策略需要或不同成立地市集环境的变化，取舍将部分 基金财富投资于港股通标的股票或取舍不将基金财富投资于港股通标的股票，基 金财富并非势必投资港股通标的股票。   八、本基金的投资范围包括存托凭证，可能面对存托凭证价钱大幅波动以至 出现较大亏本的风险，以及与存托凭证刊行机制关系的风险。   九、当本基金执有特定财富且存在或潜在大额赎回恳求时，基金料理东说念主履行 相应方法后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的关系章节。 侧袋机制实施时代，基金料理东说念主将对基金简称进行特殊标志，并不办理侧袋账户 的申购赎回。请基金份额执有东说念主仔细阅读关系内容并温文本基金启用侧袋机制时 的特定风险。 招商上证轮廓指数增强型发起式证券投资基金                         基金合同                    第二部分      释义     在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：           《基金合同》或本基金合同：指《招商上证轮廓指数增强型发 起式证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何灵验校正和补充 指数增强型发起式证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验校正和补 充 明书》极端更新 基金居品贵府摘录》极端更新 基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以极端他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、陈诉等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议校正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的校正       《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其时时作念出 的校正 招商上证轮廓指数增强型发起式证券投资基金                       基金合同 日实施的《公开召募证券投资基金信息表示料理办法》及颁布机关对其时时作念出 的校正 的《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其时时作念出的校正 机关对其时时作念出的校正 日实施的《公开召募证券投资基金运作调换第 3 号——指数基金调换》及颁布机 关对其时时作念出的校正 务的法律主体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主 正当登记并存续或经关系政府部门批准开采并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投而已理办法》及关系法律法则端正使用来自境外的资金进 行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格 境外机构投资者 金料理东说念主固有资金、基金料理东说念主高档料理东说念主员或基金司理（指基金料理东说念主职工中 照章具有基金司理资历者，包括但可能不限于本基金的基金司理，下同）等东说念主员 的资金 资金中发起资金不少于端正金额且发起资金认购的基金份额执有期限不少于三 年的证券投资基金 招商上证轮廓指数增强型发起式证券投资基金               基金合同 份额执有期限不少于三年的基金料理东说念主的推动、基金料理东说念主、基金料理东说念主高档管 理东说念主员或基金司理等东说念主员 资金提供方以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的 合称 东说念主 金份额发售、申购、赎回、退换、转托管、如期定额投资及提供基金往复账户信 息查询等行动 会端正的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金料理东说念主签订了基金销售办事 契约，办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、清理和结 算、代理披发红利、建立并看护基金份额执有东说念主名册和办理非往复过户等 限公司或接受招商基金料理有限公司托福代为办理登记业务的机构 料理的基金份额余额极端变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、退换、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金料理东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并取得中国证监会书面阐述的 日历 产清理收场，清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历 招商上证轮廓指数增强型发起式证券投资基金                         基金合同 不得最初 3 个月 绽放日 本基金参与港股通往复且该职责日为非港股通往复日时，则基金料理东说念主可根据实 际情况决定本基金是否暂停申购、赎回及退换业务，具体以届时提前发布的公告 为准） 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 告端正的条件，恳求将其执有基金料理东说念主料理的某一基金的基金份额退换为基金 料理东说念主料理的其他基金基金份额的行动 执基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购恳求的一种投资方式 加上基金退换中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金退换中转入 招商上证轮廓指数增强型发起式证券投资基金             基金合同 恳求份额总和后的余额）最初上一日基金总份额的 10% 行入款利息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的精打细算 款项极端他财富的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息表示办法》端正的互联网网站（包括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子表示网站）等媒介 同，将基金份额分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份 额分设不同的基金代码，并离别计较、公布基金份额净值 本类别基金财富上钩提销售办事费的基金份额 本类别基金财富上钩提销售办事费的基金份额 基金份额执有东说念主理事的用度 以合理价钱给予变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购 与银行如期入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受 限的新股及非公开刊行股票、财富支执证券、因刊行东说念主债务毁约无法进行转让或 往复的债券等 值的方式，将基金诊疗投资组合的市集冲击成老实派给施行申购、赎回的投资者， 招商上证轮廓指数增强型发起式证券投资基金            基金合同 从而减少对存量基金份额执有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损 害并得到公说念对待 往复所离别和香港联合往复整个限公司（以下简称“香港联合往复所”）建立技 术贯串，使内地和香港投资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖端正范围内的 对方往复所上市的股票。内地与香港股票市集往复互联互通机制包括沪港股票市 场往复互联互通机制（以下简称“沪港通”）和深港股票市集往复互联互通机制 （以下简称“深港通”） 所、深圳证券往复所或经中国证监会招供的机构开采的证券往复办事公司，向香 港联合往复整个限公司进行申报，买卖沪港通、深港通端正范围内的香港联合交 易所上市的股票 进行处置清理，办法在于灵验抑止并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于 流动性风险料理器具。侧袋机制实施时代，原有账户称为主袋账户，特地账户称 为侧袋账户 致公允价值存在首要省略情趣的财富；（二）按摊余成本计量且计提财富减值准 备仍导致财富价值存在首要省略情趣的财富；（三）其他财富价值存在首要不确 定性的财富 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期返璧 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 事件 招商上证轮廓指数增强型发起式证券投资基金                  基金合同              第三部分      基金的基本情况    一、基金称呼    招商上证轮廓指数增强型发起式证券投资基金    二、基金的类别    股票型证券投资基金    三、基金的运作方式    契约型绽放式    四、基金的投资方向    本基金通过数目化的投资方法与严格的投资规律拘谨，力务完结突出标的指 数的事迹领悟，谋求基金财富的长期升值。同期力求把握本基金净值增长率与业 绩相比基准之间的日均追踪偏离度的全齐值不最初 0.5%，年化追踪流弊不最初    五、发起资金的来源    本基金发起资金来源于基金料理东说念主的推动资金、基金料理东说念主固有资金以及基 金料理东说念主高档料理东说念主员或基金司理等东说念主员的资金。发起资金提供方认购本基金的 总金额不少于 1000 万元。本基金发起资金提供方认购的基金份额执有期限不少 于 3 年，法律法则或监管机构另有端正的除外。    六、基金的最低召募份额总额和金额    本基金为发起式基金，基金召募份额总额不少于 1000 万份，基金召募金额 不少于 1000 万元，其中，发起资金提供方认购本基金的总金额不少于 1000 万元， 且执有期限不少于 3 年。    七、基金份额发售面值和认购用度    本基金基金份额发售面值为东说念主民币1.00元。    本基金A类基金份额的认购费率按招募说明书的端正扩充，C类基金份额不 收取认购费。    八、基金存续期限    不如期。    九、标的指数 招商上证轮廓指数增强型发起式证券投资基金                  基金合同   本基金的标的指数为上证轮廓指数。   十、基金份额的类别   本基金根据认购费、申购费、销售办事费收取方式的不同，将基金份额分为 不同的类别。收取认购、申购用度，但不从本类别基金财富上钩提销售办事费的 基金份额，称为 A 类基金份额；不收取认购、申购用度，但从本类别基金财富 上钩提销售办事费的基金份额，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额离别设立代码。由于基金用度的不同， 本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将离别计较并公告基金份额净值。   投资者可自行取舍认购、申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之 间不得彼此退换。   在不违抗法律法则、基金合同的约定以及对基金份额执有东说念主利益无骨子性不 利影响的情况下，根据基金施走时作情况，在履行得当方法后，基金料理东说念主可停 止某类基金份额的销售、调低某类基金份额的费率水平或者增多新的基金份额类 别等，此项诊疗无需召开基金份额执有东说念主大会，但基金料理东说念主需实时公告。   十一、畴昔条件许可情况下的基金模式退换   若将来本基金料理东说念主推出追踪并吞标的指数的增强往复型绽放式指数基金 （ETF），则基金料理东说念主可在履行得当方法后使本基金诊疗为该增强往复型绽放 式指数基金（ETF）的纠合基金模式运作并相应修改《基金合同》，届时无需召 开基金份额执有东说念主大会。 招商上证轮廓指数增强型发起式证券投资基金               基金合同              第四部分      基金份额的发售   一、基金份额的发售时期、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得最初 3 个月，具体发售时期见基金份额发售 公告。   通过各销售机构公开发售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及 基金料理东说念主网站公示。   合适法律法则端正的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者、发起资金提供方以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资东说念主。   二、基金份额的认购   本基金 A 类基金份额在认购时收取认购用度，C 类基金份额不收取认购费 用。本基金 A 类基金份额的认购费率由基金料理东说念主决定，并在招募说明书中列 示。基金认购用度不列入基金财产。   灵验认购款项在召募时代产生的利息将折算为基金份额归基金份额执有东说念主 整个，其中利息转份额的具体数额以登记机构的纪录为准。   基金认购份额具体的计较方法在招募说明书中列示。   认购份额的计较保留到少许点后 2 位，少许点 2 位以后的部分舍去，舍去部 分计入基金财产。   基金销售机构对认购恳求的受理并不代表该恳求一定告成，而仅代表销售机 构照实经受到认购恳求。认购的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于认购恳求 招商上证轮廓指数增强型发起式证券投资基金               基金合同 及认购份额的阐述情况，投资东说念主应实时查询并妥善诈欺正当权柄。   三、发起资金的认购   基金料理东说念主推动资金、基金料理东说念主固有资金、基金料理东说念主高档料理东说念主员、基 金司理等东说念主员认购本基金的发起资金金额不少于 1000 万元东说念主民币，且发起资金 认购的基金份额执有期限不少于 3 年（基金合同奏效起火 3 年提前隔断的情况除 外）。本基金发起资金的认购情况详见基金料理东说念主届时发布的公告。   法律法则或监管部门另有端正时，从其端正。   四、基金份额认购金额的限制 体限制请参看招募说明书或关系公告。 体限制和处理方法请参看招募说明书或关系公告。 按每笔认购恳求单独计较，认购恳求一给与理不得取销。 招商上证轮廓指数增强型发起式证券投资基金                基金合同                第五部分         基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起三个月内，在发起资金提供方认购本基金的金 额不少于 1000 万元东说念主民币，且承诺执有期限自基金合同奏效日起不少于 3 年的 条件下，基金召募期届满或基金料理东说念主依据法律法则及招募说明书不错决定罢手 基金发售，并在 10 日内礼聘法定验资机构验资，验资讲述需对发起资金提供方 极端执有的基金份额进行特地说明。基金料理东说念主自收到验资讲述之日起 10 日内， 向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金料理东说念主理理收场基金备案手续并取得 中国证监会书面阐述之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基 金料理东说念主在收到中国证监会阐述文献的次日对《基金合同》奏效事宜给予公告。 基金料理东说念主应将基金召募时代召募的资金存入特地账户，在基金召募行动终端前， 任何东说念主不得动用。   二、基金合同不成奏效时召募资金的处理方式   要是召募期限届满，未振作基金备案条件，基金料理东说念主应当承担下列背负： 期活期入款利息； 基金料理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额执有东说念主数目和财富边界   《基金合同》奏效之日起满三年后的对应日，若基金财富净值低于 2 亿元， 本《基金合同》自动隔断并按其约定方法进行清理，无需召开基金份额执有东说念主大 会审议，且不得通过召开基金份额执有东说念主大会的方式延续本《基金合同》期限。 如届时灵验的法律法则或中国证监会端正发生变化，上述隔断端正被取消、鼎新 或补充的，则本基金按照届时灵验的法律法则或中国证监会端正扩充。   《基金合同》奏效满三年后连接存续的，在基金存续期内一语气 20 个职责日 招商上证轮廓指数增强型发起式证券投资基金                 基金合同 出现基金份额执有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的， 基金料理东说念主应当在如期讲述中给予表示；一语气 60 个职责日出现前述情形的，基 金料理东说念主应当在 10 个职责日内向中国证监会讲述并淡薄惩办决策，如执续运作、 退换运作方式、与其他基金合并或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份 额执有东说念主大会。   法律法则或中国证监会另有端正时，从其端正。 招商上证轮廓指数增强型发起式证券投资基金             基金合同           第六部分    基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回时事   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金料理东说念主 在招募说明书或其他关系公告中列明。基金料理东说念主可根据情况变更或增减销售机 构。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业时事或按销售机构提供 的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的绽放日实时期   投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券往复 所、深圳证券往复所的平素往复日的往复时期，若本基金参与港股通往复且该工 作日为非港股通往复日时，则基金料理东说念主可根据施行情况决定本基金是否暂停申 购、赎回及退换业务，具体以届时提前发布的公告为准。但基金料理东说念主根据法律 法则、中国证监会的要求或本基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货往复市集、证券/期货往复所往复时 间变更、港股通往复公法变更、新的业务发展或其他特殊情况，基金料理东说念主将视 情况对前述绽放日及绽放时期进行相应的诊疗，但应在实施日前依照《信息表示 办法》的关系端正在端正媒介上公告。   基金料理东说念主可根据施行情况照章决定本基金运转办理申购的具体日历，具体 业务办理时期在申购运转公告中端正。   基金料理东说念主自基金合同奏效之日起不最初 3 个月运转办理赎回，具体业务办 理时期在赎回运转公告中端正。   在详情申购运转与赎回运转时期后，基金料理东说念主应在申购、赎回绽放日前依 照《信息表示办法》的关系端正在端正媒介上公告申购与赎回的运转时期。   基金料理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、 赎回或者退换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期淡薄申购、赎回或退换 恳求且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回或退换价钱为下一绽放日基 金份额申购、赎回或退换的价钱。 招商上证轮廓指数增强型发起式证券投资基金              基金合同   三、申购与赎回的原则 金份额净值为基准进行计较； 顺次进行限定赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公说念对待。   基金料理东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金料理东说念主 必须在新公法运转实施前依照《信息表示办法》的关系端正在端正媒介上公告。   四、申购与赎回的方法   投资东说念主必须根据销售机构端正的方法，在绽放日的具体业务办理时期内淡薄 申购或赎回的恳求。   投资者在申购基金份额时须按销售机构端正的方式备足申购资金，投资者在 提交赎回恳求时，必须有饱和的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回恳求无 效而不予受理。   投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时期、处理 公法等在遵守基金合同和招募说明书端正的前提下，以各销售机构的具体端正为 准。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申 购成立；基金份额登记机构阐述基金份额时，申购奏效。   基金份额执有东说念主递交赎回恳求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时， 赎复活效。投资东说念主赎回恳求奏效后，基金料理东说念主将通过基金登记机构极端关系基 金销售机构在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。遇证券/期货往复所或往复 市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金料理东说念主 及基金托管东说念主所能把握的身分影响业务处理历程时，赎回款项顺延至下一个职责 招商上证轮廓指数增强型发起式证券投资基金               基金合同 日划出。在发生多数赎回或本基金合同载明的其他暂停接受赎回恳求或减速支付 赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同关系条件处理。   基金料理东说念主不错在法律法则允许的范围内，对上述业务办理时期进行诊疗， 并提前公告。   基金料理东说念主应以往复时期终端前受理灵验申购和赎回恳求确本日行动申购 或赎回恳求日（T 日），在平素情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复的 灵验性进行阐述。T 日提交的灵验恳求，投资东说念主可在 T+2 日后（包括该日）到销 售网点柜台或以销售机构端正的其他方式查询恳求的阐述情况。若申购不告成或 无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。如关系法律法则以及中国证监会另有端正， 则依端正扩充。   基金销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表该恳求一定告成，而仅代表 销售机构照实经受到恳求。申购、赎回恳求的阐述以登记机构的阐述结果为准。 对于申购、赎回恳求及基金份额的阐述情况，投资东说念主应实时查询并妥善诈欺正当 权柄，不然，由于投资东说念主的舛错产生的投资东说念主任何损失由投资东说念主自行承担。   基金料理东说念主可在法律法则允许的范围内、在分歧基金份额执有东说念主利益酿成损 害的前提下，对上述业务的办理时期、方式等公法进行诊疗。基金料理东说念主应在新 公法运转实施前按照《信息表示办法》的关系端正在端正媒介公告。   五、申购和赎回的数目限制 回的最低份额，也不错对基金的总边界进行限制，具体端正请参见招募说明书或 关系公告。 体端正请参见招募说明书或关系公告。 申购金额上限，具体端正请参见招募说明书或关系公告。 基金料理东说念主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 招商上证轮廓指数增强型发起式证券投资基金               基金合同 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额执有东说念主的正当权益。 基金料理东说念主基于投资运作与风险把握的需要，可采纳上述措施对基金边界给予控 制。具体见基金料理东说念主关系公告。 份额的数目限制。基金料理东说念主必须在诊疗前依照《信息表示办法》的关系端正在 端正媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度极端用途 公布基金份额净值。本基金种种基金份额净值的计较，均保留到少许点后 4 位， 少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的种种 基金份额的基金份额净值在本日收市后计较，并按照基金合同的约定进行公告。 遇特殊情况，经履行得当方法，不错得当蔓延计较或公告。为幸免基金份额执有 东说念主利益因基金份额净值的少许点保留精度受到不利影响，基金料理东说念主可提高基金 份额净值精度。如关系法律法则以及中国证监会另有端正，则依端正扩充。 说明书》。本基金的申购费率由基金料理东说念主决定，并在招募说明书或关系公告中 列示。某类基金份额申购的灵验份额为净申购金额除以当日该类基金份额的基金 份额净值，灵验份额单元为份，上述计较结果均按舍去余数的方法，保留到少许 点后 2 位，舍去部分归入基金财产。 本基金的赎回费率由基金料理东说念主决定，并在招募说明书或关系公告中列示。某类 基金份额的赎回金额为按施行阐述的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额的基 金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述计较结果均按舍去余数 的方法，保留到少许点后 2 位，舍去部分归入基金财产。 回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照关系法律法则设定，具体 见招募说明书的端正，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续 费。其中，对执续执有期少于 7 天的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并全额 招商上证轮廓指数增强型发起式证券投资基金                基金合同 计入基金财产。 份额的赎回费率、赎回金额具体的计较方法和收费方式由基金料理东说念主根据基金合 同的端正详情，并在招募说明书或关系公告中列示。基金料理东说念主不错在基金合同 约定的范围内、不违抗法律法则且对基金份额执有东说念主无骨子不利影响的前提下调 整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表示办 法》的关系端正在端正媒介上公告。 现存基金份额执有东说念主无骨子性不利影响的前提下，根据市集情况制定基金促销计 划，如期或不如期地开展基金促销行动。在基金促销行动时代，按关系监管部门 要求履行必要手续后，基金料理东说念主不错得当调低本基金的申购费率和赎回费率， 并进行公告。 制，以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作圭表遵命关系法律法则以及 监管部门、自律公法的端正。   七、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金料理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购恳求： 导致基金料理东说念主无法计较当日基金财富净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额执有东说念主利益的情形。 格且遴荐估值本领仍导致公允价值存在首要省略情趣时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金料理东说念主应当暂停接受基金申购恳求。 份额的比例达到或者最初 50%，或者变相藏匿 50%集结度的情形。 招商上证轮廓指数增强型发起式证券投资基金                 基金合同 售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法平素运行。 证券往复办事公司等机构认定的往复极端情况并决定暂停提供部分或者一齐港 股通办事，或者发生其他影响通过内地与香港股票市集往复互联互通机制进行正 常往复的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9、10 项暂停申购情形之一且基金料理东说念主决 定暂停接受投资东说念主申购恳求时，基金料理东说念主应当根据关系端正在端正媒介上刊登 暂停申购公告。要是投资东说念主的申购恳求被拒却，被拒却的申购款项本金将退还给 投资东说念主。在暂停申购的情况吊销时，基金料理东说念主应实时收复申购业务的办理。   八、暂停接受赎回恳求或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或减速支付赎回 款项： 导致基金料理东说念主无法计较当日基金财富净值。 形时。 格且遴荐估值本领仍导致公允价值存在首要省略情趣时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金料理东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。 或者一齐港股通办事，或者发生其他影响通过内地与香港股票市集往复互联互通 机制进行平素往复的情形。   发生上述除第 4 项外的情形之一且基金料理东说念主决定暂停接受赎回恳求或延 招商上证轮廓指数增强型发起式证券投资基金             基金合同 缓支付赎回款项时，基金料理东说念主应按端正报中国证监会备案，已阐述的赎回恳求， 基金料理东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付，未支付部分可展期支付。若出现 上述第 4 项所述情形，按基金合同的关系条件处理。在暂停赎回的情况吊销时， 基金料理东说念主应实时收复赎回业务的办理并公告。   九、多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总和加上基金 退换中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金退换中转入恳求份额 总和后的余额）最初上一日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金料理东说念主不错根据基金那时的财富组合现象决定 全额赎回、部分展期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东说念主觉得有才气支付投资东说念主的一齐赎回恳求时， 按平素赎回方法扩充。   （2）部分展期赎回：当基金料理东说念主觉得支付投资东说念主的赎回恳求有珍重或认 为因支付投资东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金财富净值酿成较大 波动时，基金料理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额 10%的前提下， 可对其余赎回恳求展期办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回恳求量 占赎回恳求总量的比例，详情当日受理的赎回份额。对于未能赎回部分，投资东说念主 在提交赎回恳求时不错取舍展期赎回或取消赎回。取舍展期赎回的，将自动转入 下一个绽放日连接赎回，直到一齐赎回为止；取舍取消赎回的，当日未获受理的 部分赎回恳求将被取销。展期的赎回恳求与下一绽放日赎回恳求一并处理，无优 先权并以下一绽放日相应类别的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推， 直到一齐赎回为止。如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确取舍，投资东说念主未能赎回 部分作自动展期赎回处理。部分展期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）当本基金出现多数赎回时且基金料理东说念主决定部分展期赎回的，在单个 基金份额执有东说念主赎回恳求最初上一日基金总份额 10%的情形下，基金料理东说念主觉得 支付该基金份额执有东说念主的一齐赎回恳求有珍重或者因支付该基金份额执有东说念主的 一齐赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金财富净值酿成较大波动时，不错对 招商上证轮廓指数增强型发起式证券投资基金              基金合同 该基金份额执有东说念主的赎回恳求最初上一日基金总份额 10%的部分进行展期办理。 对于其余当日未展期办理的赎回恳求，应当按单个账户未展期办理的赎回恳求量 占未展期办理的赎回恳求总量的比例，详情当日受理的赎回份额。对于未能赎回 部分，投资东说念主在提交赎回恳求时不错取舍展期赎回或取消赎回。取舍展期赎回的， 将自动转入下一个绽放日连接赎回，直到一齐赎回为止；取舍取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回恳求将被取销。展期的赎回恳求与下一绽放日赎回恳求一并 处理，无优先权并以下一绽放日相应类别的基金份额净值为基础计较赎回金额， 依此类推，直到一齐赎回为止。如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确取舍，投资 东说念主未能赎回部分作自动展期赎回处理。部分展期赎回不受单笔赎回最低份额的限 制。   （4）暂停赎回：一语气 2 个绽放日以上（含本数）发生多数赎回，如基金管 理东说念主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；也曾接受的赎回恳求不错减速支 付赎回款项，但不得最初 20 个职责日，并应当在端正媒介上进行公告。   当发生上述多数赎回并展期办理时，基金料理东说念主应当通过邮寄、传真或招募 说明书端正的其他方式在 3 个往复日内陈诉基金份额执有东说念主，说明关系处理方法， 并在 2 日内在端正媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和再行绽放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 《信息表示办法》的关系端正，在端正媒介上刊登基金再行绽放申购或赎回公告； 也不错根据施行情况在暂停公告中明确再行绽放申购或赎回的时期，届时不再另 行发布再行绽放的公告。   十一、基金退换   基金料理东说念主不错根据关系法律法则以及本基金合同的端正决定开办本基金 与基金料理东说念主料理的其他基金之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换费， 关系公法由基金料理东说念主届时根据关系法律法则及本基金合同的端正制定并公告， 并提前示知基金托管东说念主与关系机构。 招商上证轮廓指数增强型发起式证券投资基金           基金合同   十二、基金的非往复过户   基金的非往复过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制扩充等情形 而产生的非往复过户以及登记机构招供、合适法律法则的其它非往复过户。无论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额的投资 东说念主。   秉承是指基金份额执有东说念主升天，其执有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承； 捐赠指基金份额执有东说念主将其正当执有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制扩充是指司法机构依据奏效司法文告将基金份额执有东说念主执有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往复过户必须提供基 金登记机构要求提供的关系贵府，对于合适条件的非往复过户恳求按基金登记机 构的端正办理，并按基金登记机构端正的方法收费。   十三、基金的转托管   基金份额执有东说念主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照端正的方法收取转托管费。   要是出现基金料理东说念主、登记机构、办理转托管的销售机构因本领系统性能限 制或其它合理原因，不错暂停该业务或者拒却基金份额执有东说念主的转托管恳求。   十四、如期定额投资权术   基金料理东说念主不错为投资东说念主理理如期定额投资权术，具体公法由基金料理东说念主另 行端正。投资东说念主在办理如期定额投资权术时可自行约定每期申购金额，每期申购 金额必须不低于基金料理东说念主在关系公告或更新的招募说明书中所端正的如期定 额投资权术最低申购金额。   十五、基金份额的冻结、解冻和其他业务   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、合适法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的， 被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派与支付。法 律法则或监管部门另有端正的除外。   如关系法律法则允许，并在分歧基金份额执有东说念主权益产生骨子性不利影响的 情形下，基金料理东说念主理理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金料理东说念主将制 定和实施相应的业务公法。 招商上证轮廓指数增强型发起式证券投资基金           基金合同   十六、基金份额的转让   根据届时灵验的关系法律法则和战术的端正，本基金不错以除申购、赎回以 外的其他往复方式进行转让。   十七、实施侧袋机制时代本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或关系公 告。 招商上证轮廓指数增强型发起式证券投资基金                基金合同               第七部分   基金合同当事东说念主及权柄义务     一、基金料理东说念主     （一）基金料理东说念主简况     称呼：招商基金料理有限公司     住所：深圳市福田区深南大路 7088 号     法定代表东说念主：王小青     开采日历：2002 年 12 月 27 日     批准开采机关及批准开采文号：中国证券监督料理委员会证监基金字 2002100 号     组织容貌：有限背负公司     注册本钱：13.1 亿元东说念主民币     存续期限：执续筹备     量度电话：（0755）83199596     （二）基金料理东说念主的权柄与义务 但不限于：     （1）照章召募资金；     （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法则和《基金合同》孤独运用 并料理基金财产；     （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法则端正或中国证监会批 准的其他用度；     （4）销售基金份额；     （5）按照端正召集基金份额执有东说念主大会；     （6）依据《基金合同》及关系法律端正监督基金托管东说念主，如觉得基金托管 东说念主违抗了《基金合同》及国度关系法律端正，应陈诉中国证监会和其他监管部门， 并采纳必要措施保护基金投资者的利益；     （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；     （8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处 招商上证轮廓指数增强型发起式证券投资基金            基金合同 理；   （9）担任或托福其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》端正的用度；   （10）依据《基金合同》及关系法律端正决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回或退换申 请；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诈欺关系权柄，为基金的利 益诈欺因基金财产投资于证券所产生的权柄；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资或参与 转融通证券出借业务；   （14）以基金料理东说念主的模式，代表基金份额执有东说念主的利益诈欺诉讼权柄或者 实施其他法律行动；   （15）取舍、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪商或 其他为基金提供办事的外部机构；   （16）在合适关系法律、法则的前提下，制订和诊疗关系基金认购、申购、 赎回、退换和非往复过户等业务公法；   （17）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权柄。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以淳厚信用、严慎用功的原则料理和运 用基金财产；   （4）配备饱和的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹备方式料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险把握、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 保证所料理的基金财产和基金料理东说念主的财产彼此孤独，对所料理的不同基金离别 料理，离别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》极端他关系端正外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产； 招商上证轮廓指数增强型发起式证券投资基金              基金合同   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采纳得当合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合适《基金合同》等法律文献的端正，按关系端正计较并公告基金净值信息， 详情基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述；   （10）编制季度、中期和年度基金讲述；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》极端他关系端正，履行信息表示及 讲述义务；   （12）保守基金贸易心事，不泄露基金投资权术、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》极端他关系端正另有端正外，在基金信息公开表示前应予守秘，不 向他东说念主泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外 部专科参谋人提供办事需要提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分派决策，实时向基金份额执有 东说念主分派基金收益；   （14）按端正受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》极端他关系端正召集基金份额执有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；   （16）按端正保存基金财产料理业务行动的司帐账册、报表、纪录和其他相 关贵府，保存期限不低于法律法则端正的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在端正时期发出，况兼 保证投资者概略按照《基金合同》端正的时期和方式，随时查阅到与基金关系的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到关系贵府的复印件；   （18）组织并插足基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分派；   （19）面对驱散、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时讲述中国证监会 并陈诉基金托管东说念主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额执有东说念主正当 权益时，应当承担补偿背负，其补偿背负不因其退任而罢免；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的义务，基 招商上证轮廓指数增强型发起式证券投资基金               基金合同 金托管东说念主违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额执有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金料理东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关系基 金事务的行动承担背负；   （23）以基金料理东说念主模式，代表基金份额执有东说念主利益诈欺诉讼权柄或实施其 他法律行动；   （24）基金料理东说念主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 奏效，基金料理东说念主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期终端后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）扩充奏效的基金份额执有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额执有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主简况   称呼：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   法定代表东说念主：廖林   成赶快间：1984 年 1 月 1 日   批准开采机关和批准开采文号：国务院《对于中国东说念主民银行特地诈欺中央银 行职能的决定》（国发1983146 号）   注册本钱：东说念主民币 35，640，625.7089 万元   存续时代：执续筹备   基金托管资历批文及文号：中国证监会和中国东说念主民银行证监基字19983 号   （二）基金托管东说念主的权柄与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法则和《基金合同》的端正安全 看护基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则端正或监管部门批 招商上证轮廓指数增强型发起式证券投资基金              基金合同 准的其他用度；   （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违抗《基 金合同》及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成首要损失的 情形，应陈诉中国证监会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系市集公法，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户， 为基金办理证券往复资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额执有东说念主大会；   （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；   （7）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权柄。 但不限于：   （1）以淳厚信用、用功尽责的原则执有并安全看护基金财产；   （2）开采特地的基金托管部门，具有合适要求的营业时事，配备饱和的、 及格的熟谙基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险把握、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产彼此孤独；对所托管的不同的基金离别设立账户，孤独核算，分账料理， 保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册纪录等方面彼此孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》极端他关系端正外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）看护由基金料理东说念主代表基金签订的与基金关系的首要合同及关系凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金贸易心事，除《基金法》、《基金合同》极端他关系端正另有 端正外，在基金信息公开表示前给予守秘，不得向他东说念主泄露，但应监管机构、司 法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供办事需要提供的 情况除外；   （8）复核、审查基金料理东说念主计较的基金财富净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱； 招商上证轮廓指数增强型发起式证券投资基金            基金合同   （9）办理与基金托管业务行动关系的信息表示事项；   （10）对基金财务司帐讲述、季度、中期和年度基金讲述出具见地，说明基 金料理东说念主在各进攻方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；要是基金 料理东说念主有未扩充《基金合同》端正的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采纳了适 当的措施；   （11）保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他关系贵府，保存期 限不低于法律法则端正的最低期限；   （12）从基金料理东说念主或其托福的登记机构处经受并保存基金份额执有东说念主名册；   （13）按端正制作关系账册并与基金料理东说念主查对；   （14）依据基金料理东说念主的指示或关系端正向基金份额执有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》极端他关系端正，召集基金份额执有东说念主 大会或配合基金料理东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的端正监督基金料理东说念主的投资运作；   （17）插足基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和 分派；   （18）面对驱散、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时讲述中国证监会 和银行业监督料理机构，并陈诉基金料理东说念主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，快活担补偿背负，其补偿 背负不因其退任而罢免；   （20）按端正监督基金料理东说念主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的义 务，基金料理东说念主因违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额执有东说念主 利益向基金料理东说念主追偿；   （21）扩充奏效的基金份额执有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额执有东说念主   基金投资者执有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额执有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东说念主行动《基 招商上证轮廓指数增强型发起式证券投资基金              基金合同 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面盖印或签名为必要条件。   除法律法则另有端正或本基金合同另有约定外，本基金并吞类别的每份基金 份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其执有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额执有东说念主大会或者召集基金份额执有东说念主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额执有东说念主大会，对基金份额执有东说念主大会 审议事项诈欺表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵府；   （7）监督基金料理东说念主的投资运作；   （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金办事机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权柄。 包括但不限于：   （1）厚爱阅读并遵守《基金合同》、招募说明书、基金居品贵府摘录等信息 表示文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温文基金信息表示，实时诈欺权柄和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所端正的用度；   （5）在其执有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》隔断的 有限背负；   （6）不从事任何有损基金极端他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）扩充奏效的基金份额执有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金往复过程中因任何原因取得的不妥得利； 招商上证轮廓指数增强型发起式证券投资基金             基金合同   （9）发起资金提供方执有认购的基金份额不少于 3 年，法律法则或监管机 构另有端正的除外；   （10）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。 招商上证轮廓指数增强型发起式证券投资基金               基金合同            第八部分    基金份额执有东说念主大会   基金份额执有东说念主大会由基金份额执有东说念主组成，基金份额执有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额执有东说念主出席会议并表决。除法律法则另有端正或基金合同另 有约定外，基金份额执有东说念主执有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额执有东说念主大会未开采日常机构，若畴昔本基金份额执有东说念主大会成立 日常机构的，则按照届时灵验的法律法则的端正扩充。   一、召开事由 需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额执有东说念主大会：   （1）隔断《基金合同》；   （2）更换基金料理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）退换基金运作方式；   （5）诊疗基金料理东说念主、基金托管东说念主的酬报方法或提高销售办事费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方向、范围或策略；   （9）变更基金份额执有东说念主大会方法；   （10）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额执有东说念主大会；   （11）单独或整个执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额执有东说念主（以基金料理东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就并吞事项书 面要求召开基金份额执有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权柄和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额 执有东说念主大会的事项。 无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额执有东说念主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取； 招商上证轮廓指数增强型发起式证券投资基金                基金合同   （2）诊疗基金的申购费率、调低赎回费率及销售办事费率或变更收费方式；   （3）诊疗本基金的基金份额类别设立或罢手现存类别基金份额的销售、增 加新的基金份额类别等；   （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额执有东说念主利益无骨子性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权柄义务关系发生首要变化；   （6）基金料理东说念主、销售机构、登记机构诊疗关系基金认购、申购、赎回、 退换、非往复过户、转托管等业务的公法；   （7）基金推出新业务或办事；   （8）若将来本基金料理东说念主推出追踪并吞标的指数的增强往复型绽放式指数 基金（ETF），则基金料理东说念主可在履行得当方法后使本基金诊疗为该增强往复型 绽放式指数基金（ETF）的纠合基金模式运作并相应修改《基金合同》；   （9）按照法律法则和《基金合同》端正不需要召开基金份额执有东说念主大会的 其他情形。   二、会议召集东说念主及召集方式 金料理东说念主召集。 淡薄书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之 日起 60 日内召开并示知基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。 求召开基金份额执有东说念主大会，应当向基金料理东说念主淡薄书面提议。基金料理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知淡薄提议的基金份额 执有东说念主代表和基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 招商上证轮廓指数增强型发起式证券投资基金               基金合同 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向 基金托管东说念主淡薄书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定 是否召集，并书面示知淡薄提议的基金份额执有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管 东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金料理东说念主，基 金料理东说念主应当配合。 开基金份额执有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主齐不召集或在端正时期内未 能作出版面回应的，单独或整个代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额 执有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额执有东说念主依 法自行召集基金份额执有东说念主大会的，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、侵犯。 益登记日。   三、召开基金份额执有东说念主大会的陈诉时期、陈诉内容、陈诉方式 告。基金份额执有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议容貌；   （2）会议拟审议的事项、议事方法和表决方式；   （3）有权出席基金份额执有东说念主大会的基金份额执有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福讲明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设量度东说念主姓名及量度电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要陈诉的其他事项。 中说明本次基金份额执有东说念主大会所采纳的具体通信方式、托福的公证机关极端联 系方式和量度东说念主、表决见地寄交的截止时期和收取方式。 决见地的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈诉基金料理东说念主 招商上证轮廓指数增强型发起式证券投资基金             基金合同 到指定地点对表决见地的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额执有东说念主，则应另行 书面陈诉基金料理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决见地的计票进行监督。基金 料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见地的计票进行监督的，不影响表决见地 的计票遵守。   四、基金份额执有东说念主出席会议的方式   基金份额执有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主详情。 代表出席，现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额执 有东说念主大会，基金料理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开 会同期合适以下条件时，不错进行基金份额执有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主 执有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福讲明合适法律法则、《基金合 同》和会议陈诉的端正，况兼执有基金份额的凭证与基金料理东说念主执有的登记贵府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证显露， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额执有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额执有东说念主大会。再行召 集的基金份额执有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 容貌或会议陈诉等关系公告中指定的其他容貌在表决截止日往日投递至召集东说念主 指定的地址。通信开会应以书面方式或会议陈诉等关系公告中指定的其他容貌进 行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议陈诉后，在 2 个职责日内连 续公布关系领导性公告； 招商上证轮廓指数增强型发起式证券投资基金              基金合同   （2）会议召集东说念主按基金合同约定陈诉基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集 东说念主，则为基金料理东说念主）到指定地点对表决见地的计票进行监督。会议召集东说念主在基 金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按 照会议陈诉端正的方式收取基金份额执有东说念主的表决见地；基金托管东说念主或基金料理 东说念主经陈诉不插足收取表决见地的，不影响表决遵守；    （3）本东说念主径直出具表决见地或授权他东说念主代表出具表决见地的，基金份额执 有东说念主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决见地或授权他东说念主代表出具表决见地的基金份额执有东说念主 所执有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公 告的基金份额执有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 再行召集基金份额执有东说念主大会。再行召集的基金份额执有东说念主大会应当有代表三分 之一以上（含三分之一）基金份额的执有东说念主径直出具表决见地或授权他东说念主代表出 具表决见地；   （4）上述第（3）项中径直出具表决见地的基金份额执有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决见地的代理东说念主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具表决见地的 代理东说念主出具的托福东说念主执有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福讲明符 正当律法则、《基金合同》和会议陈诉的端正，并与基金登记机构纪录相符。 或其他方式召开，基金份额执有东说念主不错遴荐书面、集聚、电话、短信或其他方式 进行表决，具体方式由会议召集东说念主详情并在会议陈诉中列明。 面、集聚、电话、短信或其他方式，具体方式在会议陈诉中列明。   五、议事内容与方法   议事内容为关系基金份额执有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定隔断《基金合同》、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份 额执有东说念主大会接洽的其他事项。   基金份额执有东说念主大会的召集东说念主发出召齐集议的陈诉后，对原有提案的修改应 招商上证轮廓指数增强型发起式证券投资基金             基金合同 当在基金份额执有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额执有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，开端由大会主执东说念主按照下列第七条端正方法详情和公 布监票东说念主，然后由大会主执东说念主宣读提案，经接洽后进行表决，并形成大会决议。 大会主执东说念主为基金料理东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未能主执 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主执；要是基金料理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份额执有东说念主和 代理东说念主所执表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额执有东说念主 行动该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 执基金份额执有东说念主大会，不影响基金份额执有东说念主大会作出的决议的遵守。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明插足会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份讲明文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主 姓名（或单元称呼）和量度方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，开端由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所陈诉的表决 截止日历后 2 个职责日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一齐灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额执有东说念主所执每份基金份额有一票表决权。   基金份额执有东说念主大会决议分为一般决议和特等决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以 特等决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则另有端正或本 基金合同另有约定外，退换基金运作方式、更换基金料理东说念主或者基金托管东说念主、终 止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特等决议通过方为灵验。 招商上证轮廓指数增强型发起式证券投资基金            基金合同   基金份额执有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄讲明，不然提交 合适会议陈诉中端正的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，模式 合适会议陈诉端正的表决见地视为灵验表决，表决见地微辞不清或彼此矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决见地的基金份额执有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额执有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额执有东说念主大会的主执 东说念主应当在会议运转后文告在出席会议的基金份额执有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额执有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额执有东说念主自行召集或大会诚然由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额执有东说念主大会的主执东说念主应当在会议运转 后文告在出席会议的基金份额执有东说念主中选举三名基金份额执有东说念主代表担任监票 东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东说念主应当在基金份额执有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主执东说念主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主执东说念主或基金份额执有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主执东说念主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的遵守。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决见地的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 招商上证轮廓指数增强型发起式证券投资基金              基金合同   八、奏效与公告   基金份额执有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额执有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额执有东说念主大会决议自奏效之日起依照《信息表示办法》的关系端正在 端正媒介上公告。要是遴荐通信方式进行表决，在公告基金份额执有东说念主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主应当扩充奏效的基金份额执有东说念主 大会的决议。奏效的基金份额执有东说念主大会决议对全体基金份额执有东说念主、基金料理 东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。   九、实施侧袋机制时代基金份额执有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额执有东说念主 和侧袋份额执有东说念主离别执有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若关系 基金份额执有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额执有东说念主 执有或代表的基金份额或表决权合适该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 执有东说念主所执有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额执有东说念主大 会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额执有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的执有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额执有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额执有东说念主行动该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主； 招商上证轮廓指数增强型发起式证券投资基金           基金合同 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时代，基金份额执有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应离别由主袋账户、侧袋账户的基金份额执有东说念主进行表决，并吞类别账户内 的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额 无表决权。   侧袋机制实施时代，对于基金份额执有东说念主大会的关系端正以本节特殊约定内 容为准，本节莫得端正的适用上文关系约定。   十、本部分对于基金份额执有东说念主大会召开事由、召开条件、议事方法、表决 条件等内容，但凡径直援用法律法则或监管端正的部分，如将来法律法则或监管 端正修改导致关系内容被取消或变更的，基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提 前公告后可径直对本部天职容进行修改和诊疗，无需召开基金份额执有东说念主大会审 议。 招商上证轮廓指数增强型发起式证券投资基金              基金合同    第九部分    基金料理东说念主、基金托管东说念主的更换条件和方法   一、基金料理东说念主和基金托管东说念主职责隔断的情形   （一）基金料理东说念主职责隔断的情形   有下列情形之一的，基金料理东说念主职责隔断：   （二）基金托管东说念主职责隔断的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责隔断：   二、基金料理东说念主和基金托管东说念主的更换方法   （一）基金料理东说念主的更换方法 的基金料理东说念主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额执有东说念主所执表决权整个 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效； 金料理东说念主； 执有东说念主大会决议奏效后依照《信息表示办法》的关系端正在端正媒介公告； 料，实时向临时基金料理东说念主或新任基金料理东说念主理理基金料理业务的嘱咐手续，临 招商上证轮廓指数增强型发起式证券投资基金               基金合同 时基金料理东说念主或新任基金料理东说念主应实时经受。临时基金料理东说念主或新任基金料理东说念主 应与基金托管东说念主查对基金财富总值和基金财富净值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案，审计 用度由基金财产承担； 应按其要求替换或删除基金称呼中与原任基金料理东说念主关系的称呼字样。   （二）基金托管东说念主的更换方法 的基金托管东说念主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额执有东说念主所执表决权整个 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效； 金托管东说念主； 执有东说念主大会决议奏效后依照《信息表示办法》的关系端正在端正媒介公告； 贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的嘱咐手续，新任基金托管东说念主或者临时 基金托管东说念主应当实时经受。临时基金托管东说念主或新任基金托管东说念主与基金料理东说念主查对 基金财富总值和基金财富净值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案，审计 用度由基金财产承担。   （三）基金料理东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和方法 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主提名新的基金料理东说念主和基金托管东说念主； 招商上证轮廓指数增强型发起式证券投资基金           基金合同 管东说念主的基金份额执有东说念主大会决议奏效后依照《信息表示办法》的关系端正在端正 媒介上联合公告。   三、新任基金料理东说念主或临时基金料理东说念主经受基金料理业务，或新任基金托管 东说念主或临时基金托管东说念主经受基金财产和基金托管业务前，原任基金料理东说念主或原任基 金托管东说念主应依据法律法则和基金合同的端正连接履行关系职责，并保证不作念出对 基金份额执有东说念主的利益酿成毁伤的行动。原任基金料理东说念主或原任基金托管东说念主在继 续履行关系职责时代，仍有权按照本基金合同的端正收取基金料理费或基金托管 费。   四、本部分对于基金料理东说念主、基金托管东说念主更换条件和方法的约定，但凡径直 援用法律法则或监管公法的部分，如将来法律法则或监管公法修改导致关系内容 被取消或变更的，基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对相 应内容进行修改和诊疗，无需召开基金份额执有东说念主大会审议。 招商上证轮廓指数增强型发起式证券投资基金              基金合同               第十部分     基金的托管   基金托管东说念主和基金料理东说念主按照《基金法》、                     《基金合同》极端他关系端正签订 托管契约。   签订托管契约的办法是明确基金托管东说念主与基金料理东说念主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值计较、收益分派、信息表示及彼此监督等关系事宜中的权柄 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额执有东说念主的正当权益。 招商上证轮廓指数增强型发起式证券投资基金             基金合同             第十一部分      基金份额的登记   一、基金的份额登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清理和结算业务，具体内容 包括投资东说念主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、清理 和结算、代理披发红利、建立并看护基金份额执有东说念主名册和办理非往复过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金料理东说念主或基金料理东说念主托福的其他合适条件的机构 办理。基金料理东说念主托福其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订托福代 理契约，以明确基金料理东说念主和代理机构在投资者基金账户料理、基金份额登记、 清理及基金往复阐述、披发红利、建立并看护基金份额执有东说念主名册等事宜中的权 利和义务，保护基金份额执有东说念主的正当权益。   三、基金登记机构的权柄   基金登记机构享有以下权柄： 关端正于运转实施前在端正媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于 20 年； 招商上证轮廓指数增强型发起式证券投资基金           基金合同 投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿背负，但司法强制检查情形及法律 法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的办事； 招商上证轮廓指数增强型发起式证券投资基金                基金合同              第十二部分          基金的投资    一、投资方向   本基金通过数目化的投资方法与严格的投资规律拘谨，力务完结突出标的指 数的事迹领悟，谋求基金财富的长期升值。同期力求把握本基金净值增长率与业 绩相比基准之间的日均追踪偏离度的全齐值不最初 0.5%，年化追踪流弊不最初    二、投资范围    本基金的投资范围为具有精采流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票和存托凭证（包括主板、创业板极端他中国证监会允许基金投资的股票和存 托凭证）、港股通标的股票、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、 公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支执机构债 券、政府支执债券、方位政府债券、可退换债券（含可分离往复可转债）、可交 换债券极端他经中国证监会允许投资的债券）、财富支执证券、债券回购、同行 存单、银行入款（包括契约入款、如期入款、陈诉入款极端他银行入款）、货币 市集器具、股指期货、国债期货、股票期权以及法律法则或中国证监会允许基金 投资的其他金融器具，但须合适中国证监会的关系端正。    本基金可根据关系法律法则和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券 出借业务。    如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行得当 方法后，不错将其纳入投资范围。    本基金投资于股票、存托凭证财富的比例不低于基金财富的 80%，其中港股 通标的股票投资比例不最初本基金股票财富的 50%；投资于标的指数成份券（含 存托凭证，下同）极端备选成份券（含存托凭证，下同）的财富不低于非现款基 金财富的 80%。每个往复日日终在扣除国债期货、股指期货、股票期权合约需缴 纳的往复保证金后，应当保执不低于基金财富净值 5%的现款或到期日在一年以 内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股 指期货、国债期货和股票期权极端他金融器具的投资比例依照法律法则或监管机 构的端正扩充。 招商上证轮廓指数增强型发起式证券投资基金                基金合同   本基金可根据投资策略需要或不同成立地市集环境的变化，取舍将部分基金 财富投资于港股通标的股票或取舍不将基金财富投资于港股通标的股票，基金资 产并非势必投资港股通标的股票。   要是法律法则对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，待履行相应程 序后，以变更后的端正为准。   三、投资策略   本基金行动增强指数型基金，以追踪标的指数为主，一般情况下保执种种资 产成立的基本踏实，与此同期，在轮廓考量系统性风险、种种财富收益风险比值、 股票财富估值、流动性要求、申购赎回以及分成等身分后，在灵验把握基金追踪 流弊的前提下，对基金财富进行合理成立。   本基金将参考标的指数成份券在指数中的权重占比初步构建投资组合，并考 虑标的指数诊疗作出相应诊疗，同期，通过事前设立方向追踪流弊、事中监控、 过后诊疗等妙技，将追踪流弊把握在端正范围内，把握与标的指数偏离的风险。   （1）指数增强策略   本基金指数增强策略主要通过多因子量化增强模子来完结，具体可分为三个 神志：   本基金基于标的指数成份券极端他股票（含存托凭证）的各项历史数据，对 价值、成长、趋势、心情、分析师预期等方面的因子在不同市集环境下对个股（含 存托凭证）领悟的影响进行统计分析，找到可能影响股票（含存托凭证）答复的 因子。具体分析的因子包括以下几个类别：   价值方向：P/E、企业价值/EBITDA、P/B、PEG 等；   成长方向：主营业务利润复合增长率等；   盈利方向：净财富酬报率、总财富酬报率等；   运营方向：存货盘活率、总财富盘活率等；   一致预期方向：分析师瞻望数据；   市集行动方向：动量、回转、换手率等。 招商上证轮廓指数增强型发起式证券投资基金            基金合同   在按类别分析的基础上，本基金进一步利用统计分析建立单个因子与畴昔超 额答复关系，即因子瞻望才气，筛选出针对不同市集环境的灵验因子，并根据预 测才气和因子间关系性来最终构建多因子量化增强模子。   在平素的市集情况下，本基金将主要依据多因子量化增强模子的运行结果来 进行组合的构建。同期，基金料理东说念主也会如期对模子的灵验性进行考验和更新， 以响应市集趋势的变化。在市集出现非平素波动或基金料理东说念主瞻望市集可能出现 首要非平素波动时，基金司理将根据公司研究团队论断及市集情况作念出具有一定 前瞻性的判断，临时诊疗各因子类别的具体组成及权重。   （2）风险监控与组合优化   本基金为指数增强型基金。在追求逾额收益的同期，本基金将建立特地的风 险预算把握模子，力求将组合相对于标的指数的追踪流弊把握在一定范围内。   在多因子量化增强模子和风险监控模子分析的基础上，基金料理东说念主将根据预 期收益、风险预算和往复成本的水平，遴荐风险优化模子对股票（含存托凭证） 投资组合进行优化。   本基金所投资香港市集股票标的需温文：   （1）香港股票市集轨制与大陆股票市集存在的互异对股票投资价值的影响， 比如行业漫衍、往复轨制、市集流动性、投资者结构、市集波动性、涨跌停限制、 估值与盈利答复等方面；   （2）东说念主民币与港币之间的汇兑比率变化情况。   本基金遴荐的债券投资策略包括：久期策略、期限结构策略、个券取舍策略 和相对价值判断策略等，对于可退换债券和可交换债券等投资品种，将根据其特 点采纳相应的投资策略。   （1）久期策略 招商上证轮廓指数增强型发起式证券投资基金              基金合同   根据国表里的宏不雅经济形势、经济周期、国度的货币战术、汇率战术等经济 身分，对畴昔利率走势作念出瞻望，并详情本基金投资组合久期的丧祭。   （2）期限结构策略   根据国番邦内经济形势、国度的货币战术、汇率战术、货币市集的供需关系、 投资者对畴昔利率的预期等身分，对收益率弧线的变动趋势及变动幅度作念出瞻望， 收益率弧线的变动趋势包括：朝上平行挪动、向下平行挪动、弧线趋缓转机、曲 线笔陡转机、弧线正蝶式挪动、弧线反蝶式挪动，并根据变动趋势及变动幅度预 测来决定信用投财富品组合的期限结构，然后取舍采纳相应的期限结构策略。   （3）个券取舍策略   通过分析债券收益率弧线变动、各期限段品种收益率及收益率基差波动等因 素，瞻望收益率弧线的变动趋势，并团结流动性偏好、信用分析等多种市集身分 进行分析，轮廓评判个券的投资价值。在个券取舍的基础上，构建模拟组合，并 相比不同模拟组合之间的收益和风险匹配情况，详情风险、收益匹配最好的组合。   （4）相对价值判断策略   根据对同类债券的相对价值判断，取舍合适的往复时机，增执相对低估、价 格将上升的债券，减执相对高估、价钱将下降的债券。   （5）可退换债券和可交换债券投资策略   可退换债券和可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抵 御下行风险、获取股票价钱飞腾收益的特性。本基金在对可退换债券和可交换债 券条件和标的公司基本面进行深远分析研究的基础上，利用订价模子进行估值分 析，投资具有较高安全旯旮和精采流动性的可退换债券和可交换债券，获取郑重 的投资答复。   本基金投资股指期货将根据风险料理的原则，以套期保值为办法，主要取舍 流动性好、往复活跃的股指期货合约。通过对股指期货的投资，完结料理市集风 险和改善投资组合风险收益特性的办法。   本基金参与国债期货投资是为了灵验把握债券市集的系统性风险，本基金将 根据风险料理原则，以套期保值为主要办法，适度运用国债期货提高投资组合运 招商上证轮廓指数增强型发起式证券投资基金             基金合同 作成果。在国债期货投资过程中，基金料理东说念主通过对宏不雅经济和利率市集走势的 分析与判断，并充分接头国债期货的收益性、流动性及风险特征，通过财富成立， 严慎进行投资，以诊疗债券组合的久期，裁减投资组合的全体风险。   本基金投资股票期权将根据风险料理的原则，以套期保值为主要办法。股票 期权为本基金赞成性投资器具。股票期权的投资原则为有益于基金财富升值、控 制下落风险、完结保值和锁定收益。   在把握风险的前提下，本基金对财富支执证券从五个方面轮廓订价，取舍低 估的品种进行投资。五个方面包括信用身分、流动性身分、利率身分、税收身分 和提前还款身分。   在把握风险的前提下，本基金将根据本基金的投资方向和股票投资策略，基 于对基础证券投资价值的深远研究判断，进行存托凭证的投资。   为更好地完结投资方向，在加强风险防护并遵守审慎原则的前提下，本基金 可根据投而已理的需要参与融资及转融通证券出借业务。参与融资业务时，本基 金将力求利用融资的杠杆作用，裁减因申购酿成基金仓位较低带来的追踪流弊， 达到灵验追踪标的指数的办法。参与转融通证券出借业务时，本基金将在分析市 场情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动脾气况等身分的 基础上，合理详情出借证券的范围、期限和比例。若关系融资及转融通证券出借 业务法律法则发生变化，在履行得当方法后，本基金将从其最新端正，以合适上 述法律法则和监管要求的变化。   畴昔，跟着市集的发展和基金料理运作的需要，基金料理东说念主不错在不更正投 资方向的前提下，遵命法律法则的端正，在履行得当方法后，相应诊疗或更新投 资策略，并在招募说明书更新中公告。   四、投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制： 招商上证轮廓指数增强型发起式证券投资基金                 基金合同   （1）本基金投资于股票、存托凭证财富的比例不低于基金财富的 80%，其 中港股通标的股票投资比例不最初本基金股票财富的 50%；投资于标的指数成份 券极端备选成份券的财富不低于非现款基金财富的 80%；   （2）本基金执有一家公司刊行的证券（含存托凭证，并吞家公司在境内和 香港同期上市的 A 股和 H 股合并计较），其市值不最初基金财富净值的 10%，但 完全按照标的指数的组成比例进行投资的基金品种不受此限制；   （3）本基金料理东说念主料理的一齐基金执有一家公司刊行的证券（含存托凭证， 并吞家公司在境内和香港同期上市的 A 股和 H 股合并计较），不最初该证券的   （4）本基金投资于并吞原始权益东说念主的种种财富支执证券的比例，不得最初 基金财富净值的 10%；   （5）本基金执有的一齐财富支执证券，其市值不得最初基金财富净值的 20%；   （6）本基金执有的并吞（指并吞信用级别）财富支执证券的比例，不得超 过该财富支执证券边界的 10%；   （7）本基金料理东说念主料理的一齐基金投资于并吞原始权益东说念主的种种财富支执 证券，不得最初其种种财富支执证券整个边界的 10%；   （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富支执证 券。基金执有财富支执证券时代，要是其信用等级下降、不再合适投资方法，应 在评级讲述发布之日起 3 个月内给予一齐卖出；   （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不最初本基金的总 财富，本基金所申报的股票数目不最初拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （10）如参与股指期货投资，本基金在职何往复日日终，执有的买入股指期 货合约价值，不得最初基金财富净值的 10%；在职何往复日日终，执有的卖出股 指期货合约价值不得最初基金执有的股票总市值的 20%；本基金所执有的股票市 值和买入、卖出股指期货合约价值，整个（轧差计较）应当合适基金合同对于股 票投资比例的关系约定；在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的 成交金额不得最初上一往复日基金财富净值的 20%；   （11）如参与国债期货投资，本基金在职何往复日日终，执有的买入国债期 货合约价值，不得最初基金财富净值的 15%；在职何往复日日终，执有的卖放洋 招商上证轮廓指数增强型发起式证券投资基金             基金合同 债期货合约价值不得最初基金执有的债券总市值的 30%；基金所执有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，整个（轧 差计较）应当合适基金合同对于债券投资比例的关系约定；在职何往复日内往复 （不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得最初上一往复日基金财富净值的   （12）本基金参与国债期货或股指期货往复的，在职何往复日日终，执有的 买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得最初基金财富净值 的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 财富支执证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等；   （13）本基金每个往复日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需 缴纳的往复保证金后，应当保执不低于基金财富净值 5%的现款或到期日在一年 以内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （14）本基金料理东说念主料理的一齐绽放式基金（包括绽放式基金以及处于绽放 期的如期绽放基金）执有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得最初该上市公司 可流畅股票的 15%；本基金料理东说念主料理的一齐投资组合执有一家上市公司刊行的 可流畅股票，不得最初该上市公司可流畅股票的 30%，但完全按照标的指数的构 成比例进行投资的基金品种不受此限制；   （15）本基金主动投资于流动性受限财富的市值整个不得最初本基金财富净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金料理东说念主之 外的身分致使基金不合适该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （16）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复对 手开展逆回购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保执一致；   （17）本基金财富总值不最初基金财富净值的 140%；   （18）本基金参与融资业务的，每个往复日日终，本基金执有的融资买入股 票与其他有价证券市值之和，不得最初基金财富净值的 95%；   （19）本基金参与股票期权往复的，遵守以下投资限制：基金因未平仓的期 权合约支付和收取的权柄金总额不得最初基金财富净值的 10%；开仓卖出认购期 招商上证轮廓指数增强型发起式证券投资基金                基金合同 权的，应执有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应执有合约行权所需的全额 现款或往复所公法招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面 值不得最初基金财富净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （20）本基金参与转融通证券出借业务应当合适以下要求： 上的出借证券应纳入《流动性风险料理端正》所述流动性受限证券的范围； 市值加权平均计较。   因证券市集波动、上市公司合并、基金边界变动等基金料理东说念主之外的身分致 使基金投资不合适上述端正的，基金料理东说念主不得新增转融通证券出借业务；   （21）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（8）、         （13）、             （15）、                 （16）、                     （20）情形之外，因证券、期货市集波动、 证券刊行东说念主合并、基金边界变动、标的指数成份券诊疗、标的指数成份券流动性 限制等基金料理东说念主之外的身分致使基金投资比例不合适上述端正投资比例的，基 金料理东说念主应当在 10 个往复日内进行诊疗，但中国证监会端正的特殊情形除外。   基金料理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关系约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 本基金合同的约定。基金托管东说念主对基金投资的监督与检查自本基金合同奏效之日 起运转。   要是法律法则或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以 变更后的端正为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金 料理东说念主在履行得当方法后，则本基金投资不再受关系限制。   为预防基金份额执有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违抗端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷背负的投资； 招商上证轮廓指数增强型发起式证券投资基金             基金合同   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往复、主宰证券往复价钱极端他不正大的证券往复行动；   （7）法律、行政法则和中国证监会端正绝交的其他行动。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主极端控股推动、施行 把握东说念主或者与其有首要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联往复的，应当合适基金的投资方向和投资策略，遵命基金份 额执有东说念主利益优先原则，防护利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公说念合理价钱扩充。关系往复必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法则给予表示。首要关联往复应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。   法律法则或监管部门取消或变更上述绝交性端正，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行得当方法后，则本基金投资不再受关系限制或按变更后的端正扩充。   五、标的指数与事迹相比基准   本基金的标的指数：上证轮廓指数   本基金的事迹相比基准为：上证轮廓指数收益率×95%+中国东说念主民银行东说念主民 币活期入款利率（税后）×5%   上证轮廓指数由中证指数有限公司编制并发布，该指数由在上海证券往复所 上市的合适条件的股票与存托凭证组成样本，响应上海证券往复所上市公司的整 体领悟。本基金以上证轮廓指数为标的指数，选用以上指数行动本基金的事迹比 较基准不错灵验评估本基金投资组合事迹，响应本基金的立场特性。   畴昔若出现标的指数不合适要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之 外的身分致使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金料理东说念主应当自该情形发生之日起十个职责日向中国证监会讲述并淡薄惩办方 案，如更换基金标的指数、退换运作方式，与其他基金合并、或者隔断基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额执有东说念主大会进行表决，基金份额执有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同隔断。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩办决策确如时代，基金料理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息遵命基金份额执有东说念主 招商上证轮廓指数增强型发起式证券投资基金              基金合同 利益优先原则救援基金投资运作。   六、风险收益特征   本基金是股票型基金，其预期风险收益水平高于债券型基金及货币市集基金。   本基金财富投资于港股通标的股票，会面对港股通机制下因投资环境、投资 标的、市集轨制以及往复公法等互异带来的专有风险，包括港股市集股价波动较 大的风险（港股市集实行 T+0 回转往复，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价 可能领悟出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投 资收益酿成损失）、港股通机制下往复日不连贯可能带来的风险（在内地开市香 港休市的情形下，港股通不成平素往复，港股不成实时卖出，可能带来一定的流 动性风险）等。   七、基金料理东说念主代表基金诈欺推动或债权东说念主权柄的处理原则及方法 护基金份额执有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金执有特定财富且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大把握保护基金 份额执有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商讨司帐师事 务所见地后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额执有东说念主大会审议。   侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施方法、运作安排、投资安排、特定财富的处置变 现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书的端正。 招商上证轮廓指数增强型发起式证券投资基金                基金合同              第十三部分          基金的财产   一、基金财富总值   基金财富总值是指基金领有的种种有价证券、银行入款本息、基金应收款项 以极端他财富的价值总和。   二、基金财富净值   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关系法律法则、圭表性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以极端他基金财产账户相孤独。   四、基金财产的看护和贬责   本基金财产孤独于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主看护。基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律背负，其债权东说念主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣 押或其他权柄。除照章律法则和《基金合同》的端正贬责外，基金财产不得被处 分。   基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章取销或者被照章宣告收歇等原 因进行清理的，基金财产不属于其清接待产。基金料理东说念主料理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有财富产生的债务彼此抵销；基金料理东说念主料理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制扩充。 招商上证轮廓指数增强型发起式证券投资基金              基金合同              第十四部分     基金财富估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券往复时事的往复日以及国度法律法则 端正需要对外表示基金净值的非往复日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、财富支执证券、股指期货合约、国债 期货合约、股票期权合约以及银行入款本息、应收款项和其它投资等财富及欠债。   三、估值原则   基金料理东说念主在详情关系金融财富和金融欠债的公允价值时，应合适《企业会 计准则》、监管部门关系端正。   （一）对存在活跃市集且概略获取雷同财富或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计 量的首要事件的，应遴荐最近往复日的报价详情公允价值。有充足把柄标明估值 日或最近往复日的报价不成真确响应公允价值的，应答谢价进行诊疗，详情公允 价值。   与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同财富或欠债的公允价值 为基础，并在估值本领中接头不同特征身分的影响。特征是指对财富出售或使用 的限制等，要是该限制是针对财富执有者的，那么在估值本领中不应将该限制作 为特征接头。此外，基金料理东说念主不应试虑因其多量执有关系财富或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应遴荐在当前情况下适用况兼有饱和 可利用数据和其他信息支执的估值本领详情公允价值。遴荐估值本领详情公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得关系财富或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的首要事件， 使潜在估值诊疗对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值 进行诊疗并详情公允价值。 招商上证轮廓指数增强型发起式证券投资基金            基金合同   四、估值方法   （1）往复所上市的股票品种，以其估值日在证券往复所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生首要变化且证券发 行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近往复日的市价（收盘价）估值； 如最近往复日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的 首要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及首要变化身分，诊疗最近往复市 价，详情公允价钱。   （2）往复所上市不存在活跃市集的股票品种，遴荐估值本领详情公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌 的并吞股票的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初次公开刊行未上市的股票品种，遴荐估值本领详情公允价值。   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初次公开刊行股票时公司推动公开发售股份、通过巨额往复取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往复中的质押券等流畅受限股票，按监 管机构或行业协会关系端正详情公允价值。 构提供的相应品种当日的估值全价进行估值，涉税处理当根据关系法律、法则的 端正扩充。 提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，诈欺回售权的，在回售登记日至施行 收款日历间选取第三方估值基准办事机构提供的相应品种的独一估值全价或推 荐估值全价进行估值，同期将充分接头刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行 估值。 转股权的债券，实行全价往复的债券选取估值日收盘价行动估值全价进行估值； 招商上证轮廓指数增强型发起式证券投资基金             基金合同 实行净价往复的债券选取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息行动估值全 价进行估值。 前情况下适用况兼有饱和可利用数据和其他信息支执的估值本领详情其公允价 值。 值。 值，估值当日无结算价的，且最近往复日后经济环境未发生首要变化的，遴荐最 近往复日结算价估值。 价钱数据进行估值。 汇率来源，如法律法则及监管机构无关系端正，基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一 致后详情本基金的估值汇率来源。 税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收端正诊疗或其他原因导 致基金施行交征税金与估算的应交税金有互异的，基金将在关系税金诊疗日或实 际支付日进行相应的司帐处理。 门和行业协会的关系端正进行估值。 金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的公说念性。 招商上证轮廓指数增强型发起式证券投资基金                 基金合同 按国度最新端正估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律法则的端正或者未能充分预防基金份额执有东说念主利益时，应立即陈诉 对方，共同查明原因，两边协商惩办。   基金料理东说念主负责基金财富净值计较和基金司帐核算，并担任基金司帐背负方。 就与本基金关系的司帐问题，如经关系各方在对等基础上充分接洽后，仍无法达 成一致的见地，按照基金料理东说念主对基金净值信息的计较结果对外给予公布。   五、估值方法 净值除以当日该类基金份额的余额数目计较，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金料理东说念主不错开采大额赎回情形下的净值精度救急诊疗机制。国 家另有端正的，从其端正。   基金料理东说念主于每个职责日计较基金财富净值及种种基金份额净值，并按端正 公告。 或本基金合同的端正暂停估值时除外。基金料理东说念主每个职责日对基金财富估值后， 将基金净值信息结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主 对外公布。   六、估值造作的处理   基金料理东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、得当、合理的措施确保基金财富估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额的基金份额净值少许点后 4 位以内（含第   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的舛错酿成估值造作，导致其他当事东说念主遭逢损失的，舛错 的背负东说念主应当对由于该估值造作遭逢损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值造作处理原则”给予补偿，承担补偿背负。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 招商上证轮廓指数增强型发起式证券投资基金             基金合同 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值造作已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值造作背负方应及 时合营各方，实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作背负方承担； 由于估值造作背负方未实时更正已产生的估值造作，给当事东说念主酿成损失的，由估 值造作背负方对径直损失承担补偿背负；若估值造作背负方也曾积极合营，况兼 有协助义务确当事东说念主有饱和的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值造作背负方应酬更正的情况向关系当事东说念主进行阐述，确保估值造作已得 到更正。   （2）估值造作的背负方对关系当事东说念主的径直损失负责，分歧障碍损失负责， 况兼仅对估值造作的关系径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值造作而取得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值造作背负方仍应酬估值造作负责。要是由于取得不妥得利确当事东说念主不返还 或不一齐返还不妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值造作责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得不妥得利确当 事东说念主享有要求托福不妥得利的权柄；要是取得不妥得利确当事东说念主也曾将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾取得的补偿额加上也曾取得的不妥 得利返还的总和最初其施行损失的差额部分支付给估值造作背负方。   （4）估值造作诊疗遴荐尽量收复至假定未发生估值造作的正确情形的方式。   估值造作被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的方法如下：   （1）查明估值造作发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值造作发生 的原因详情估值造作的背负方；   （2）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值造作酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法由估值造作的背负方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值造作的更正向关系当事东说念主进行阐述。 招商上证轮廓指数增强型发起式证券投资基金              基金合同   （1）基金份额净值计较出现造作时，基金料理东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并采纳合理的措施恶臭损失进一步扩大。   （2）当任一类基金份额的基金份额净值计较造作偏差达到该类基金份额净 值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；造作偏差 达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机构另有端正的，从其端正处理。   七、暂停估值的情形 原因暂停营业时； 商阐述后，基金料理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐述   用于基金信息表示的基金净值信息由基金料理东说念主负责计较，基金托管东说念主负责 进行复核。基金料理东说念主应于每个职责日往复终端后计较当日的基金财富净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核阐述后发 送给基金料理东说念主，由基金料理东说念主对基金净值信息给予公布。   九、特殊情况的处理 差不行动基金财富估值造作处理。 结算公司、入款银行等级三方机构发送的数据造作，或国度司帐战术变更、市集 公法变更等非基金料理东说念主或基金托管东说念主原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主诚然也曾 采纳必要、得当、合理的措施进行检查，然而未能发现该造作或即使发现造作但 因前述原因无法实时更正的，由此酿成的基金财富估值造作，基金料理东说念主和基金 托管东说念主罢免补偿背负。但基金料理东说念主和基金托管东说念主应当积极采纳必要的措施吊销 或收缩由此酿成的影响。 招商上证轮廓指数增强型发起式证券投资基金           基金合同   十、实施侧袋机制时代的基金财富估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并披 露主袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停表示侧袋账户的基金净值 信息。 招商上证轮廓指数增强型发起式证券投资基金              基金合同             第十五部分      基金用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   二、基金用度计提方法、计提方法和支付方式   本基金的料理费按前一日基金财富净值的 0.80%年费率计提。料理费的计较 方法如下：   H＝E×0.80%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金财富净值   基金料理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金料理东说念主与 基金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主自动于次月首日起 5 个职责日内从基金财产 中一次性支付给基金料理东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数 招商上证轮廓指数增强型发起式证券投资基金                基金合同   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金料理东说念主与 基金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主自动于次月首日起 5 个职责日内从基金财产 中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售办事费，C 类基金份额的销售办事费年费 率为 0.30%。本基金销售办事费将特地用于本基金 C 类基金份额的销售与基金份 额执有东说念主理事，基金料理东说念主将在基金年度讲述中对该项用度的列支情况作专项说 明。本基金销售办事费按前一日 C 类基金份额的基金财富净值的 0.30%年费率计 提。   销售办事费的计较公式如下：   H=E×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售办事费   E 为 C 类基金份额前一日的基金财富净值   基金销售办事费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金料理 东说念主与基金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主自动于次月首日起 5 个职责日内从基金 财产中一次性支付给基金料理东说念主，由基金料理东说念主离别支付给各个基金销售机构。 若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关系法则及相应契约 端正，按用度施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的容貌   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 东说念主承担； 招商上证轮廓指数增强型发起式证券投资基金           基金合同 目。   四、实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户财富变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，其他用度详见招募说明书的端正或关系公告。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的关系税收，由基金份额执有东说念主承担，基金料理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度关系税收征收的端正代扣代缴。 招商上证轮廓指数增强型发起式证券投资基金                  基金合同            第十六部分       基金的收益与分派    一、基金利润的组成    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 关系用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。    二、基金可供分派利润    基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已完结收益的孰低数。    三、基金收益分派原则 供收益分派利润进行评价，在合适收益分派关系端正的前提下，基金料理东说念主可进 行收益分派； 价时期、分派时期、分派决策及每次基金收益分派数额等内容，基金料理东说念主不错 根据施行情况详情并按照关系端正公告； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不取舍， 本基金默许的收益分派方式是现款分成； 金份额收取销售办事费将导致在可供分派利润上有所不同；本基金并吞类别的每 份基金份额享有同瓜分派权； 位，少许点后第 3 位运转舍去，舍去部分归基金财富；    在不影响基金份额执有东说念主利益的情况下，基金料理东说念主在履行得当方法后， 可在不违抗法律法则的前提下酌情诊疗以上基金收益分派原则。    四、收益分派决策    基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。 招商上证轮廓指数增强型发起式证券投资基金             基金合同      五、收益分派决策的详情、公告与实施      本基金收益分派决策由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信 息表示办法》的关系端正在端正媒介公告。      六、基金收益分派中发生的用度      收益分派遴荐红利再投资方式免收再投资的用度。      基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额执有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的计较方法等关系事项遵命《业务公法》的关系端正。      七、实施侧袋机制时代的收益分派      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规 定。 招商上证轮廓指数增强型发起式证券投资基金                   基金合同            第十七部分       基金的司帐与审计   一、基金司帐战术 司帐年度按如下原则：要是《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度； 司帐核算，按照关系端正编制基金司帐报表； 并以书面方式阐述。   二、基金的年度审计 共和国证券法》端正的司帐师事务所极端注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需依照《信息表示办法》的关系端正在端正媒介公告。 招商上证轮廓指数增强型发起式证券投资基金             基金合同             第十八部分      基金的信息表示   一、本基金的信息表示应合适《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、 《流动性风险料理端正》、            《基金合同》极端他关系端正。关系法律法则对于信息 表示的端正发生变化时，本基金从其最新端正。   二、信息表示义务东说念主   本基金信息表示义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额执有东说念主 大会的基金份额执有东说念主极端日常机构（如有）等法律、行政法则和中国证监会规 定的当然东说念主、法东说念主和造孽东说念主组织。   本基金信息表示义务东说念主以保护基金份额执有东说念主利益为根柢起点，按照法律 法则和中国证监会的端正表示基金信息，并保证所表示信息的真确性、准确性、 齐全性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表示义务东说念主应当在中国证监会端正时期内，将应予表示的基金信 息通过合适中国证监会端正条件的世界性报刊（以下简称“端正报刊”）及《信 息表示办法》端正的互联网网站（以下简称“端正网站”，包括基金料理东说念主网站、 基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子表示网站）等媒介表示，并保证基金投资 者概略按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公开表示的信息贵府。   三、本基金信息表示义务东说念主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开表示的信息应遴荐中语文本。如同期遴荐外文文本的，基金 信息表示义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语 文本为准。   本基金公开表示的信息遴荐阿拉伯数字；除特等说明外，货币单元为东说念主民币 元。 招商上证轮廓指数增强型发起式证券投资基金            基金合同   五、公开表示的基金信息   公开表示的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品贵府摘录    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权柄、义务关系，明确基 金份额执有东说念主大会召开的公法及具体方法，说明基金居品的特性等触及基金投资 者首要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额执有东说念主理事等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息 发生首要变更的，基金料理东说念主应当在三个职责日内，更新基金招募说明书并登载 在端正网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新 一次。基金隔断运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行动中的权柄、义务关系的法律文献。 明的基金摘录信息。《基金合同》奏效后，基金居品贵府摘录信息发生首要变更 的，基金料理东说念主应当在三个职责日内，更新基金居品贵府摘录，并登载在端正网 站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府摘录其他信息发生变更的，基 金料理东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金料理东说念主不再更新基金居品资 料摘录。   （二）基金份额发售公告   基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金料理东说念主应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和基金合同领导性公告登 载在端正报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府摘录、 《基金合同》和基金托管契约登载在端正网站上，其中基金居品贵府摘录还应当 登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基 金托管契约登载在端正网站上。   （三）《基金合同》奏效公告 招商上证轮廓指数增强型发起式证券投资基金             基金合同   基金料理东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在端正报刊和端正网站 上登载《基金合同》奏效公告。   基金合同奏效公告中将说明基金召募情况及基金料理东说念主、基金料理东说念主高档管 理东说念主员、基金司理等投而已理东说念主员以及基金料理东说念主推动认购的基金份额、承诺执 有的期限等情况。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应 当至少每周在端正网站表示一次种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个绽放日 的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或营业网点表示绽放日的种种基金份 额净值和种种基金份额累计净值。   基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站表示半 年度和年度临了一日的种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金料理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表示文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的计较方式及关系申购、赎回费率，并保证投资者概略在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金如期讲述，包括年度讲述、中期讲述和季度讲述   基金料理东说念主应当在每年终端之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年 度讲述登载在端正网站上，并将年度讲述领导性公告登载在端正报刊上。基金年 度讲述中的财务司帐讲述应当经过合适《中华东说念主民共和国证券法》端正的司帐师 事务所审计。   基金料理东说念主应当在上半年终端之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将 中期讲述登载在端正网站上，并将中期讲述领导性公告登载在端正报刊上。   基金料理东说念主应当在季度终端之日起十五个职责日内，编制完成基金季度讲述， 将季度讲述登载在端正网站上，并将季度讲述领导性公告登载在端正报刊上。   《基金合同》奏效不及两个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度讲述、中 期讲述或者年度讲述。   基金料理东说念主应在年度讲述、中期讲述、季度讲述等离别表示基金料理东说念主、基 招商上证轮廓指数增强型发起式证券投资基金              基金合同 金料理东说念主高档料理东说念主员、基金司理等投而已理东说念主员以及基金料理东说念主推动执有本基 金的份额、期限实时代的变动情况。   如讲述期内出现单一投资者执有基金份额达到或最初基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金料理东说念主至少应当在如期讲述“影响投资者决 策的其他进攻信息”项下表示该投资者的类别、讲述期末执有份额及占比、讲述 期内执有份额变化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金料理东说念主应当在基金年度讲述和中期讲述中表示基金组联合产情况极端 流动性风险分析等。   （七）临时讲述   本基金发生首要事件，关系信息表示义务东说念主应在 2 日内编制临时讲述书，并 登载在端正报刊和端正网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额执有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主托福基金办事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 把握东说念主； 责东说念主发生变动； 基金托管东说念主特地基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动最初百分之 三十； 招商上证轮廓指数增强型发起式证券投资基金               基金合同 首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特地基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务关系行动受到首要行政处罚、刑事处罚； 施行把握东说念主或者与其有首要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联往复事项，中国证监会另有端正的情形除外； 准、计提方式和费率发生变更； 格产生首要影响的其他事项或中国证监会端正的和本基金合同约定的其他事项。   （八）知道公告   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集文静传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额执有东说念主权益的，关系信息表示义务东说念主瞻念察后应当立即对该音问进行公开知道。   （九）基金份额执有东说念主大会决议   基金份额执有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十）清理讲述   基金合同隔断的，基金料理东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进 行清理并作出清理讲述。清理讲述应当经过合适《中华东说念主民共和国证券法》端正 招商上证轮廓指数增强型发起式证券投资基金             基金合同 的司帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律见地书。基金财产清理小组应当 将清理讲述登载在端正网站上，并将清理讲述领导性公告登载在端正报刊上。   （十一）投资股指期货的关系公告   基金料理东说念主应在基金季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期讲述和招募说明 书（更新）等文献中表示的股指期货往复情况，应当包括投资战术、执仓情况、 损益情况、风险方向等，并充分揭示股指期货往复对本基金总体风险的影响以及 是否合适既定的投资战术和投资方向等。   （十二）投资国债期货的关系公告   基金料理东说念主应在基金季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期讲述和招募说明 书（更新）等文献中表示国债期货往复情况，应当包括往复战术、执仓情况、损 益情况、风险方向等，并充分揭示国债期货往复对本基金总体风险的影响以及是 否合适既定的往复战术和往复方向等。   （十三）投资股票期权的关系公告   基金料理东说念主应当在如期信息表示文献中表示参与股票期权往复的关系情况， 包括投资战术、执仓情况、损益情况、风险方向、估值方法等，并充分揭示股票 期权往复对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资战术和投资方向。   （十四）投资财富支执证券的关系公告   基金料理东说念主应在基金季度讲述中表示其执有的财富支执证券总额、财富支执 证券市值占基金净财富的比例和讲述期末按市值占基金净财富比例大小排序的 前 10 名财富支执证券明细。基金料理东说念主应在基金年报及中期讲述中表示其执有 的财富支执证券总额、财富支执证券市值占基金净财富的比例和讲述期内整个的 财富支执证券明细。   （十五）投资港股通标的股票的关系公告   基金料理东说念主应当在基金年度讲述、中期讲述和季度讲述等如期讲述和招募说 明书（更新）等文献中表示港股通标的股票的投资情况，包括讲述期末本基金在 香港地区证券市集的权益投资漫衍情况及按关系法律法则及中国证监会要求披 露港股通标的股票的投资明细等内容。若中国证监会对公开召募证券投资基金通 过内地与香港股票市集往复互联互通机制投资香港股票市集的信息表示另有规 定的，从其端正。 招商上证轮廓指数增强型发起式证券投资基金           基金合同   （十六）投资非公开刊行股票的关系公告   基金料理东说念主应在基金投资非公开刊行股票后两个往复日内，在中国证监会规 定媒介表示所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成 本和账面价值占基金财富净值的比例、锁如期等信息。   （十七）参与融资和转融通证券出借业务的关系公告   本基金参与融资和转融通证券出借业务，基金料理东说念主应当在季度讲述、中期 讲述、年度讲述等如期讲述和招募说明书（更新）等文献中表示参与融资和转融 通证券出借业务往复情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险极端 料理情况等，并就讲述期内本基金参与转融通证券出借业务发生的首要关联往复 事项作念详备说明。   （十八）实施侧袋机制时代的信息表示   本基金实施侧袋机制的，关系信息表示义务东说念主应当根据法律法则、基金合同 和招募说明书的端正进行信息表示，详见招募说明书的端正。   （十九）中国证监会端正的其他信息。   六、信息表示事务料理   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表示料理轨制，指定特地部门及 高档料理东说念主员负责料理信息表示事务。   基金信息表示义务东说念主公开表示基金信息，应当合适中国证监会关系基金信息 表示内容与神志准则等法则的端正。   基金托管东说念主应当按照关系法律法则、中国证监会的端正和《基金合同》的约 定，对基金料理东说念主编制的基金财富净值、种种基金份额净值、种种基金份额申购 赎回价钱、基金如期讲述、更新的招募说明书、基金居品贵府摘录、基金清理报 告等公开表示的关系基金信息进行复核、审查，并向基金料理东说念主进行书面或电子 阐述。   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在端正报刊中取舍表示信息的报刊，单只基金 只需取舍一家报刊。   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的 基金信息，并保证关系报送信息的真确、准确、齐全、实时。   为强化投资者保护，耕种信息表示办事质料，基金料理东说念主应当自中国证监会 招商上证轮廓指数增强型发起式证券投资基金            基金合同 端正之日起，按照中国证监会端正向投资者实时提供对其投资决策有首要影响的 信息。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在端正媒介上表示信息外，还不错根据需要 在其他寰球媒介表示信息，然而其他寰球媒介不得早于端正媒介表示信息，况兼 在不同媒介上表示并吞信息的内容应当一致。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求表示信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平素投资操作的前提下，自主耕种信息表示办事的质料。具体要求应当合适中 国证监会及自律公法的关系端正。前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息表示义务东说念主公开表示的基金信息出具审计讲述、法律见地书的专 业机构，应当制作职责底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》隔断后十年。   七、信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法 规端正将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息表示的情形   当出现下述情况时，基金料理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延表示基金关系信 息： 他原因暂停营业时； 招商上证轮廓指数增强型发起式证券投资基金              基金合同    第十九部分     基金合同的变更、隔断与基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额执有东说念主大会决议通过的事项，经履行得当方法， 由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 自表决通过之日起奏效，自奏效后方可扩充，自决议奏效后依照《信息表示办法》 的关系端正在端正媒介公告。   二、《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行关系方法后，《基金合同》应当隔断： 基金托管东说念主相接的； 的身分致使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 料理东说念主召集基金份额执有东说念主大会对惩办决策进行表决，基金份额执有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的清理 成立基金财产清理小组，基金料理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监 督下进行基金清理。 管东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的职责主说念主员。 招商上证轮廓指数增强型发起式证券投资基金              基金合同 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》隔断情形出刻下，由基金财产清理小组斡旋接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理讲述；   （5）礼聘司帐师事务所对清理讲述进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理 讲述出具法律见地书；   （6）将清理讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产清理剩余财富的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的一齐剩余财富扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的种种 基金份额比例进行分派。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的关系首要事项须实时公告；基金财产清理讲述经合适《中华东说念主 民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理讲述报中国证监会备 案后 5 个职责日内由基金财产清理小组进行公告。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关系文献由基金托管东说念主保存，保存年限不低于法律法则 端正的最低期限。 招商上证轮廓指数增强型发起式证券投资基金               基金合同               第二十部分         毁约背负   一、基金料理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违抗《基金法》等 法律法则的端正或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额执有东说念主酿成损 害的，应当离别对各自的行动照章承担补偿背负；因共同行动给基金财产或者基 金份额执有东说念主酿成毁伤的，应当承担连带补偿背负，对损失的补偿，仅限于径直 损失。   如发生下列情况，当事东说念主免责： 定行动或不行动而酿成的损失等； 酿成的损失等。   二、在发生一方或多方毁约的情况下，在最大把握地保护基金份额执有东说念主利 益的前提下，《基金合同》概略连接履行的应当连接履行。非毁约方当事东说念主在职 责范围内有义务实时采纳必要的措施，恶臭损失的扩大。莫得采纳得当措施致使 损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非毁约方因恶臭损失扩大而支 出的合理用度由毁约方承担。   三、由于基金料理东说念主、基金托管东说念主不可把握的身分导致业务出现差错，基金 料理东说念主和基金托管东说念主诚然也曾采纳必要、得当、合理的措施进行检查，然而未能 发现造作的，由此酿成基金财产或投资东说念主损失，基金料理东说念主和基金托管东说念主罢免赔 偿背负。然而基金料理东说念主和基金托管东说念主应积极采纳必要的措施吊销或收缩由此造 成的影响。 招商上证轮廓指数增强型发起式证券投资基金             基金合同         第二十一部分     争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争 议，如经友好协商未能惩办的，应提交深圳国外仲裁院，根据该院届时灵验的仲 裁公法进行仲裁，仲裁地点为深圳，仲裁裁决是终局性的并对各方当事东说念主具有约 束力。   争议处理时代，《基金合同》当事东说念主应信守各自的职责，连接诚挚、用功、 尽责地履行基金合同端正的义务，预防基金份额执有东说念主的正当权益。   本《基金合同》受中国法律（为本基金合同之办法，在此不包括香港特等行 政区、澳门特等行政区和台湾地区法律）统率。 招商上证轮廓指数增强型发起式证券投资基金           基金合同            第二十二部分 基金合同的遵守   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权柄义务关系的法律文献。    《基金合同》经基金料理东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或 授权代表签名或盖印并在召募终端后经基金料理东说念主向中国证监会办理基金备案 手续，并经中国证监会书面阐述后奏效。    《基金合同》的灵验期自其奏效之日起至基金财产清理结果报中国证监会 备案并公告之日止。    《基金合同》自奏效之日起对包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额执 有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律拘谨力。    《基金合同》原本一式三份，除上报关系监管机构一份外，基金料理东说念主和 基金托管东说念主各执一份，每份具有同等的法律遵守。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公时事和营业时事查阅。 招商上证轮廓指数增强型发起式证券投资基金           基金合同              第二十三部分 其他事项   《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按关系法律法则协 商惩办

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