美女车模 海富通中证 A500 来去型绽开式指数证券投资基金   招募说明书 海富通中证 A500 来去型绽开式指数证券投              资基金招募说明书        基金经管东说念主：海富通基金经管有限公司      基金托管东说念主：上海浦东发展银行股份有限公司                 二零二五年一月 海富通中证 A500 来去型绽开式指数证券投资基金                招募说明书                       环节指示     一、本基金经 2024 年 12 月 4 日中国证券监督经管委员会证监许可〔2024〕     基金经管东说念主保证招募说明书的内容信得过、准确、完好。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价 值和市集出路作念出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。     基金经管东说念主依照恪称包袱、敦朴信用、严慎勤勉的原则经管和运用基金财 产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。    二、本基金标的指数为中证 A500 指数。其编制方法如下：    同中证全指指数的样本空间。    当年一年日均成交金额名次位于样本空间前 90%。    （1）对于样本空间内合乎可投资性筛选条件的证券，剔除中证 ESG 评价 结果在 C 及以下的上市公司证券；    （2）考取同期闲逸以下条件的证券当作待选样本：    ①样本空间内总市值名次前 1500；    ②属于沪股通或深股通证券规模；    ③对主板证券，在所属中证三级行业内解放流通市值占比不低于 2%    （3）在待选样本中，优先考取三级行业解放流通市值最大或总市值在样本 空间内名次前 1%的证券当作指数样本。    （4）在剩余待选样本中，从各中证一级行业按照解放流通市值考取一定数 量证券，使样本数目达到 500 只，且各一级行业解放流通市值散布与样本空间 尽可能一致。    连接标的指数具体编制决议及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。    三、本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于搀杂型基金、 债券型基金与货币市集基金。同期本基金为指数基金，通过追踪标的指数发挥， 海富通中证 A500 来去型绽开式指数证券投资基金          招募说明书 具有与标的指数以及标的指数所代表的股票市集相似的风险收益特征。本基金投 资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的 90%，且不 低于非现款基金资产的 80%。   本基金投资于证券期货市集，基金净值会因为证券期货市集波动等因素产生 波动，投资者在投成本基金前，应全面了解本基金的居品特性，充分洽商自身的 风险承受才能，并承担基金投资中出现的种种风险。   投成本基金可能遭受的主要风险包括：市集风险、基金经管风险、流动性风 险、本基金专有风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评 价可能不一致的风险和其他风险等。其中本基金专有风险包括：指数化投资的风 险、标的指数的风险、基金投资组合讲述与标的指数讲述偏离的风险、追踪漏洞 阻挡未达约定想法的风险、指数编制机构罢手服务的风险、基金来去价钱与份额 净值发生偏离的风险、成份股停牌的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 联想诞妄的 风险、投资东说念主申购失败的风险、投资东说念主赎回失败的风险、基金赎回对价的变现风 险、套利风险、申购赎回清单差错风险、退市风险、基金合同间隔风险等。具体 请见本招募说明书“风险揭示”章节。   本基金可投资资产扶植证券，主要存在与基础资产联系的风险、与资产扶植 证券联系的风险、与专项规划经管联系的风险和其他风险。   本基金可投资国债期货、股指期货、股票期权等金融孳生品，金融孳生品是 一种金交融约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对 挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于孳生品需承受市集风险、信用风险、 流动性风险、操作风险和法律风险等。   本基金的投资规模包括债券回购，债券回购为栽种基金组合收益提供了可能， 但也存在一定的风险。如发生债券回购交收背信，质押券可能面对被处置的风险， 因处置价钱、数目、时分等的不确定，可能会给基金资产形成损失。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波 动影响，可能面对存托凭证价钱大幅波动以致出现较大损失的风险，以及与存托 凭证刊行机制联系的风险。   本基金在法律法例允许的前提下可进行融资、转融通证券出借业务，存在信 用风险、投资风险和其他风险等。基金份额持有东说念主需承担由此带来的风险与损失。   本基金并非保本基金，基金经管东说念主并弗成保证投资于本基金不会产生损失。 海富通中证 A500 来去型绽开式指数证券投资基金     招募说明书   投资者应当发扬阅读《基金合同》、《招募说明书》、基金居品尊府概要 等信息表露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投 资风险，了解基金的风险收益特征，根据自身的投资目的、投资训导、资产状 况等判断基金是否和自身的风险承受才能相适合，并通过基金经管东说念主或基金管 理东说念主委用的具有基金销售业务经验的其他机构购买基金。 海富通中证 A500 来去型绽开式指数证券投资基金                                                                                              招募说明书 海富通中证 A500 来去型绽开式指数证券投资基金         招募说明书                   一、 弁言   《海富通中证 A500 来去型绽开式指数证券投资基金招募说明书》（以下简 称“招募说明书”或“本招募说明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                                    （以 下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作经管办法》（以下简称“《运 作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》（以下简称“《销 售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息表露经管办法》（以下简称“《信息 表露办法》”）、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险经管端正》（以下简 称“《流动性风险经管端正》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号—— 指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）偏执他连接端正以及《海富通 中证 A500 来去型绽开式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”） 编写。   本招募说明书阐扬了海富通中证 A500 来去型绽开式指数证券投资基金的投 资想法、策略、风险、费率等与投资东说念主投资决策连接的全部必要事项，投资东说念主在 作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金经管东说念主承诺本招募说明书不存在职何不实记录、误导性讲述或者要紧遗 漏，并对其信得过性、准确性、完好性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书 所载明的尊府央求召募的。本基金经管东说念主莫得委用或授权任何其他东说念主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行 为本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏执他 连接端正享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务， 应详备查阅基金合同。 海富通中证 A500 来去型绽开式指数证券投资基金                  招募说明书                      二、 释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 投资基金基金合同》及对基金合同的任何有用矫正和补充 来去型绽开式指数证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用矫正和补 充 券投资基金招募说明书》偏执更新 金基金份额发售公告》 金基金居品尊府概要》偏执更新 上市来去公告书》 司法解释、行政规章以偏执他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、通告等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委 员会第三十次会议矫正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的矫正 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其通常作念 出的矫正 海富通中证 A500 来去型绽开式指数证券投资基金               招募说明书 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息表露经管办法》及颁布机关对其通常作念 出的矫正 施的《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其通常作念出的矫正 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机 关对其通常作念出的矫正 机关对其通常作念出的矫正 数基金业求实施信服》界说的“来去型绽开式指数基金” 雷同，精良追踪事迹比拟基准，追求追踪偏离度和追踪漏洞最小化，给与绽开式 运作方式的基金 务的法律主体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经连接政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资经管办法》（包括其通常矫正）及联系法律法例端正使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 海富通中证 A500 来去型绽开式指数证券投资基金           招募说明书 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 证券投资基金申购赎回业务指引》（偏执通常矫正）所界说机构投资者 东说念主 办理基金份额的申购、赎回及转托管等业务 监会端正的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金经管东说念主缔结了基金销售服 务条约，办理基金销售业务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理券商 基金经管东说念主指定的、在召募时代代理本基金发售业务的机构 由基金经管东说念主指定的，在基金合同奏效后代理办理本基金申购、赎回业务的证券 公司，又称为代办证券公司 式证券投资基金登记结算业求实施信服》（包括其通常矫正）以及联系业务法令 界说的基金份额的登记、存管、过户、计帐和结算等业务 基金经管东说念主向中国证监会办理基金备案手续完结，并获取中国证监会书面说明的 日历 产计帐完结，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得逾越 3 个月 绽开日 海富通中证 A500 来去型绽开式指数证券投资基金             招募说明书 限使命公司、销售机构的联系业务法令和端正及颁布机关对其通常作念出的矫正 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为赎回对价的行动 信息的文献 托付的组合证券、现款替代、现款差额偏执他对价 和招募说明书端正应托付给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额偏执他对价 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 方法联想的最小申购、赎回单元中的组合证券价值和现款替代之差；投资东说念主申购、 赎回时应支付或应获取的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申 购或赎回的基金份额数联想 东说念主申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 的成本及联系用度的差额。若现款替代大于本基金购入被替代成份证券的成本及 联系用度，则本基金需向投资东说念主退还差额，若现款替代小于本基金购入被替代成 海富通中证 A500 来去型绽开式指数证券投资基金         招募说明书 份证券的成本及联系用度，则投资东说念主需向本基金补缴差额 回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据联想，并通过上海证券来去所对外 发布的基金份额参考净值，简称 IOPV 日现款差额的预估值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结 的前提下，按照一定比例治愈基金份额总额及基金份额净值，并将基金份额持有 东说念主的基金份额进行变更登记的行动 行进款利息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为用 同期增长率差额之基准日 金份额净值之比减去 1 后乘以 100%（如时代基金份额发生折算，则给与剔除折 算 因素的基金份额净值） 标的指数收盘值之比减去 1 后乘以 100% 款项偏执他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息表露办法》端正的互联网网站（包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子表露网站）等媒介 以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往翌日以上的逆回购 海富通中证 A500 来去型绽开式指数证券投资基金        招募说明书 与银行按时进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公蛊惑行股票、资产扶植证券、因刊行东说念主债务背信无法进行转让或 来去的债券等 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期退回 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 件 海富通中证 A500 来去型绽开式指数证券投资基金                招募说明书                        三、 基金经管东说念主    一、基金经管东说念主概况    称号：海富通基金经管有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    法定代表东说念主：路颖    成立时分：2003 年 4 月 18 日    电话：021-38650999    连接东说念主：吴晨莺    注册成本：3 亿元东说念主民币    股权结构：海通证券股份有限公司 51%、法国巴黎资产经管 BE 控股公司      二、主要东说念主员情况      路颖女士，董事长。2000 年 7 月起接事于海通证券股份有限公司，历任研 究所分析师、研究所行业部负责东说念主、长处助理、副长处、长处。现任海通证券股 份有限公司钞票经管委员会副主任委员、机构业务委员会副主任委员，上海海通 证券资产经管有限公司董事长。2024 年 9 月起任海富通基金经管有限公司董事 长。      任志强先生，董事，总司理，硕士。曾任南边证券有限公司上海分公司研究 部总司理助理、南边证券研究所轮廓经管部副司理，华宝信赖投资有限使命公司 研究发展中心总司理兼投资经管部总司理、华宝信赖投资有限使命公司总裁助理 兼董事会秘书，华宝证券经纪有限公司董事、副总司理，华宝兴业基金经管有限 公司基金司理、投资总监、副总司理，华宝兴业资产经管（香港）有限公司董事 长。2017 年 6 月加入海富通基金经管有限公司，现任海富通基金经管有限公司 董事、总司理。 海富通中证 A500 来去型绽开式指数证券投资基金                       招募说明书      吴淑琨先生，董事，经管学博士。历任南京大学副教育，海通证券股份有限 公司研究所宏不雅研究部司理、长处助理、机构业务部副总司理、企业及私东说念主客户 服务部副总主办、企业金融部总司理。现任海通证券股份有限公司政策发展部总 司理。兼任海通恒信金融集团有限公司董事，海通恒信国际融资租出股份有限公 司董事，上海海通证券资产经管有限公司董事。      苏晓光先生，董事，硕士。曾任港中旅（珠海）海洋温泉有限公司薪酬经管 司理。 绩效经管部副司理、绩效经管部司理，现任海通证券股份有限公司东说念主力资源部总 司理助理。兼任海通创意私募基金经管有限公司董事、海通开元投资有限公司监 事。      Vincent Trouillard-Perrot 先生，董事，法国籍，硕士学位。1991 年加入法 国巴黎银行。1999 年 8 月至 2011 年 7 月在法巴集团亚太区担任过多项经管职 务，包括法巴私东说念主银行香港及北亚区副总裁兼首席运营官、法巴资管日本有限公 司首席蔓延官及法巴资管亚洲有限公司（香港）的亚洲首席蔓延官兼 APAC 区总 监。2011 年 4 月至 2017 年 7 月担任 Alfred Berg 资产经管公司（斯德哥尔摩）集 团首席蔓延官职务。2017 年 7 月至 2019 年 8 月担任法巴资管（巴黎）关联公司 经管部副总监职务，2019 年 9 月于今担任该部门总监职务，负责欧洲、拉好意思、中 东、非洲地区业务及部分合股公司的监督经管。2020 年 6 月于今担任法巴资产 经管（巴黎）董事总司理职务，负责政策性参股及合股公司的监督经管。      何雅盈（HO， KELLY NGAR YING）女士，董事，中国香港，学士。自 1997 年参加办事以来，分别在好意思国银行（亚洲）股份有限公司、施罗德投资经管有限 公司（香港）、法国巴黎钞票经管等多家金融机构负责零卖基金投资、私东说念主银行 基金投资等联系业务。自 2012 年 5 月至 2016 年 6 月在安联投资担任副总裁职 务，负责居品蛊惑、基金投资业务。2016 年 6 月加入法国巴黎资产经管亚洲有 限公司，历任亚太区居品政策负责东说念主职务，自 2023 年 10 月起任亚洲政策及合股 企业董事职务。兼任法巴国外投资基金经管（上海）有限公司董事，海富产业投 资基金经管有限公司董事。      王鸿祥先生，独处董事，高档经管东说念主职工商经管硕士（EMBA）。自 1983 年 月加入申能（集团）有限公司，任副总司帐师直至 2016 年。现任上海城投控股 海富通中证 A500 来去型绽开式指数证券投资基金                    招募说明书 股份有限公司独处董事、杭州立昂微电子股份有限公司独处董事。无不良诚信记 录。      杨文斌( Philip YOUNG Wen Binn) 先生，独处董事，经管学硕士（MBA）。 历任好意思国大陆银行（芝加哥，台北）放贷司理，中华蛊惑金控（台湾）成本市集 司理，国际投资信赖（台湾）蔓延副总司理，好意思银信赖（香港）副总司理，日本 野村资产经管（香港）投资总监，安泰东说念主寿大中华地区投资总监，日本万通东说念主寿 投资总监及常务董事，中国吉祥保障集团资产经管公司投资总监。2006 年 7 月 至 2009 年 4 月任中国太平洋东说念主寿保障股份有限公司与中国太平洋（集团）股份 有限公司投资总监。2009 年 4 月至 2012 年 11 月任太平洋资产经管有限公司投 资总监。2015 年 12 月至 2021 年 12 月任英大泰和东说念主寿保障独处董事。2012 年 8 月至 2021 年 8 月任台湾全球东说念主寿保障股份有限公司独处董事。兼任香港大学客 席副教育，台湾大学财金系兼任教育，华裔银行有限公司独处董事，新岸（上海） 私募基金经管有限公司法定代表东说念主。无不良诚信记录。      刘正东先生，独处董事，法律硕士。历任上海市东说念主民检察院铁路运输分院助 理检察员，上海市虹桥讼师事务所讼师。1998 年 11 月至 2022 年 2 月任上海市 君悦讼师事务所主任、高档合伙东说念主、首席合伙东说念主、合伙东说念主会议主席。2022 年 2 月 起任君合讼师事务所合伙东说念主。兼任国药控股股份有限公司独处非蔓延董事、上海 国有成本投资有限公司外部董事。因曾于 2016 年 2 月至 2018 年 6 月担任安徽华 信国际控股股份有限公司独处董事，属于华信国际信息表露监犯行动的其他径直 使命东说念主员，于 2020 年 11 月 12 日被中国证券监督经管委员会安徽监管局申饬， 并处 3 万元罚金。      陈静女士，独处董事，硕士。历任中国海洋石油总公司财务部干部，中外运 -敦豪有限公司财务部司理，华盛顿普华司帐师事务所（现普华永说念）审计师，世 界银行集团华盛顿总部高档司帐官员、高档金融官员，中国证监会权术委高档顾 问委员兼司帐部副主任，中国投资有限使命公司财务部副总监、董事总司理。2014 年 5 月起于今任瑞士合众集团中国董事会成员。兼任宇信科技的独处董事，中国 保障资产经管业协会境外投资和对外绽开专科委员会十分委员。无不良诚信记录。      曹志刚先生，监事长，经济学硕士。历任海通证券股份有限公司风曲折挡总 部（稽核部）二级部司理、稽核部总司理助理、稽核部副总司理，自 2023 年 6 月 海富通中证 A500 来去型绽开式指数证券投资基金                       招募说明书 起任稽核部总司理、职工监事。    Bruno Weill（魏海诺）先生，监事，法国籍，硕士。历任巴黎银行东南亚负 责东说念主、亚洲融资名目副司理，法国巴黎银行跨国企业全球业务客户司理、亚洲金 融机构投行业务部负责东说念主、零卖部中国代表，南京银行副行长。现任法国巴黎银 行集团（中国）副董事长。    胡正万先生，监事，硕士。先后接事于成王人机车车辆厂、四川省证券股份有 限公司、富国基金经管有限公司。2003 年 4 月加入海富通基金经管有限公司， 历任基金司帐、高档注册登记专员、注册登记负责东说念主、基金运营副总监。2015 年    周倩女士，监事，硕士。历任爱建证券有限使命公司投资银行部名目司理， 汇添富基金经管股份有限公司稽核监察部高档司理。2018 年 4 月加入海富通基 金经管有限公司，任督察稽核部总监。2019 年 7 月起兼任上海富诚海富通资产 经管有限公司监事。    岳冲先生，督察长，硕士。2001 年 7 月至 2011 年 1 月，任职于中国海关； 任太平基金经管有限公司副总司理、督察长。2020 年 8 月起任海富通基金经管 有限公司督察长，兼任上海富诚海富通资产经管有限公司董事。    魏峻先生，副总司理，经济学学士。1996 年 7 月至 2001 年 8 月接事于交通 银行深圳分行，2001 年 8 月至 2019 年 11 月历任招商银行总行同行银行部非银 行金融机构室司理、期货结算部总司理助理、同行客户部总司理助理。2019 年 11 月加入海富通基金经管有限公司，现任海富通基金经管有限公司副总司理。    胡光涛先生，副总司理，博士。历任云南大学经济学院副教育，宇宙社会保 障基金理事会法例及监管部风曲折挡处处长、投资部委用投资处处长、投资部（后 改名为证券投资部）副主任、法例及监管部副巡查员。2015 年 11 月至 2017 年 海富通基金经管有限公司总司理助理。自 2020 年 7 月起任海富通基金经管有限 公司副总司理。2020 年 11 月起兼任上海富诚海富通资产经管有限公司董事。    周小波先生，副总司理，硕士。历任上海申银万国证券研究统统限公司化工 行业首席分析师、投资品研究部总监，太平资产经管有限公司权益投资部投资经 海富通中证 A500 来去型绽开式指数证券投资基金                       招募说明书 理、助理总司理（主办办事）、副总司理（主办办事），申万菱信基金经管有限 公司副总司理。2024 年 11 月加入海富通基金经管有限公司，现任海富通基金管 理有限公司副总司理。    陶网雄先生，首席信息官，硕士。历任中国电子器材华东公司司帐科长、上 海中土实业发展公司主管司帐、海通证券股份有限公司财务副司理。2003 年 4 月 加入海富通基金经管有限公司，2003 年 4 月至 2006 年 4 月任公司财务部负责 东说念主，2006 年 4 月至 2013 年 3 月任财务总监。2013 年 4 月至 2020 年 5 月任海富 通基金经管有限公司副总司理。2018 年 7 月起兼任上海富诚海富通资产经管有 限公司董事。2020 年 5 月起任海富通基金经管有限公司首席信息官。    纪君凯先生，硕士，持有基金从业东说念主员经考文凭。历任天风证券上海自营分 公司孳生品部投资研究、期权来去职位。2017 年 7 月加入海富通基金经管有限 公司，历任投资司理、量化投资部基金司理助理。2020 年 6 月至 2023 年 7 月任 海富通上证非周期 ETF、海富通上证周期 ETF 的基金司理。2020 年 7 月至 2022 年 12 月兼任海富通量化前卫股票、海富通中证 500 增强基金司理。2023 年 8 月 起任海富通中证 A100 指数（LOF）、海富通中证港股通科技 ETF 基金司理。2024 年 4 月起兼任海富通中证汽车零部件主题 ETF 基金司理。2024 年 6 月起兼任海 富通中证港股通科技 ETF 发起连结基金司理。    本基金给与投资决策委员会指导下的团队式投资经管模式。投资决策委员会 常设委员有：任志强，总司理；胡光涛，副总司理；杜晓海，总司理助理；王金 祥，研究部总监；陈轶平，固定收益投资总监；周雪军，总司理助理兼公募权益 投资部总监。投资决策委员会主席由总司理担任。辩论内容波及特定基金的，则 该基金司理出席会议。   三、基金经管东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 海富通中证 A500 来去型绽开式指数证券投资基金         招募说明书 基金财产； 辩论方式经管和运作基金财产； 证所经管的基金财产和基金经管东说念主的财产彼此独处，对所经管的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券/期货投资； 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得委用第三东说念主运作基金财产； 方法合乎《基金合同》等法律文献的端正，按连接端正联想并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单； 讲述义务； 《基金合同》偏执他连接端正另有端正外，在基金信息公开表露前应予守秘，不 向他东说念主表露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或向审计、法律等外 部专科看护人提供的除外； 分拨基金收益； 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 尊府，保存期限不低于法律法例端正的最低期限； 证投资东说念主巧合按照《基金合同》端正的时分和方式，随时查阅到与基金连接的公 开尊府，并在支付合理成本的条件下得到连接尊府的复印件； 海富通中证 A500 来去型绽开式指数证券投资基金       招募说明书 现和分拨； 通告基金托管东说念主； 益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而解任； 托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额持有东说念主 利益向基金托管东说念主追偿； 事务的行动承担使命； 法律行动； 效，基金经管东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息 （税后）在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主，对于基金召募时代网下 股票认购所召募的股票，按上海证券来去所及登记机构的法令给以解冻；   四、基金经管东说念主的承诺 及限制全权处理本基金的投资。 有用措施，防护下列行动的发生：   （1） 将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2） 不公说念地对待其经管的不同基金财产；   （3） 利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主除外的东说念主牟取利益；   （4） 向基金份额持有东说念主非法承诺收益或者承担损失； 海富通中证 A500 来去型绽开式指数证券投资基金        招募说明书   （5） 侵占、挪用基金财产；   （6） 表露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、线路       他东说念主从事联系的来去步履；   （7） 粗野包袱，不按照端正履行职责；   （8） 用基金资产承销证券；   （9） 违背端正用基金资产向他东说念主贷款或提供担保；   （10）用基金资产从事承担无穷使命的投资；   （11）以基金资产向基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （12）用基金资产从事内幕来去、主管证券来去价钱偏执他不耿介的证券交       易步履；   （13）法律、行政法例、中国证监会及基金合同辞谢的其他行动。 连接法律、法例及行业范例，敦朴信用、勤勉尽责，不从事以下步履：   （1） 越权或非法辩论；   （2） 违背基金合同或托管条约；   （3） 成心挫伤基金份额持有东说念主或其他基金联系机构的正当权益；   （4） 在包括向中国证监会报送的尊府中进行不实信息表露；   （5） 拒却、干扰、毁坏或严重影响中国证监会照章监管；   （6） 粗野包袱、糟塌权柄，不按照端正履行职责；   （7） 表露在职职时代明察的连接证券、基金的生意阴事、尚未照章公开的       基金投资内容、基金投资规划等信息，或利用该信息从事或者昭示、       线路他东说念主从事联系的来去步履；   （8） 违背证券来去场面业务法令，利用对敲、倒仓等技能主管市集价钱，       淆乱市集程序；   （9） 贬损同行，以提高我方；   （10）在公开信息表露和告白中成心含有不实、误导、讹诈要素；   （11）以不耿介技能谋求业务发展；   （12）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东说念主员形象；   （13）法律法例辞谢的其他行动。 海富通中证 A500 来去型绽开式指数证券投资基金      招募说明书   （1） 依照连接法律、法例和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额 持有东说念主谋取最大利益。   （2） 不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主 谋取欠妥利益。   （3） 不表露在职职时代明察的连接证券、基金的生意阴事、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资规划等信息，或利用该信息从事或者昭示、线路他东说念主 从事联系的来去步履。   （4） 不以任何神态为其他组织或个东说念主进行证券来去。   五、基金经管东说念主的里面阻挡轨制   本基金经管东说念主的里面阻挡苦守以下原则：   （1）全面性原则：里面阻挡必须遁入公司的统统部门和岗亭，渗入各项业务 过程和业务要领，并宽阔适用于公司每一位职工；   （2）独处性原则：公司根据业务发展的需要设立相对独处的机构、部门和岗 位，并在联系部门建立防火墙；公司设立独处的风险经管部和督察稽核部，保持 高度的独处性和巨擘性，分别履行风险经管和合规监察职责，并协助和配合督察 长负责对公司各项里面阻挡办事进行稽核和检验；   （3）审慎性原则：里面阻挡的中枢是有用防护多样风险，任何轨制的建立王人 要以防护风险、审慎辩论为起点；   （4）有用性原则：公司里面经管轨制具有高度的巨擘性，是统统职工严格遵 守的行动指南。蔓延里面阻挡轨制弗成有任何例外，任何东说念主不得领有高出轨制或 违背规章的权力；   （5）实时性原则：里面阻挡轨制的建立应与当代科技的应用相伙同，充分利 用电脑网罗，建立电脑预警系统，保证监控的实时性；   （6）应时性原则：里面阻挡轨制的制订应具有前瞻性，而况必须跟着公司经 营政策、辩论理念等里面环境的变化和国度法律、法例、政策等外部环境的改变 实时进行相应的修改和完善；   （7）定量与定性相伙同的原则：建立完备里面阻挡目的体系，使里面阻挡更 具客不雅性和操作性；   （8）成本效益原则：公司运用科学化的辩论经管方法裁减运作成本，提高经 海富通中证 A500 来去型绽开式指数证券投资基金        招募说明书 济效益，以合理的阻挡成本达到最好的里面阻挡效果；   （9）彼此制约原则：公司里面部门和岗亭的树立应当权责分明、彼此制衡。   公司严格按照《基金法》偏执配套法例、《证券投资基金经管公司里面阻挡 指导想法》等联系法律法例的端正，按照正当合规性、全面性、审慎性、应时性 原则，建立健全里面阻挡轨制。公司里面阻挡轨制由里面阻挡大纲、基本经管制 度和部门业务规章等三部分有机组成。   （1）公司里面阻挡大纲是对公司轨则端正的内控原则的细化和伸开，是公司 各项基本经管轨制的提要和统辖，里面阻挡大纲对内控想法、内控原则、阻挡环 境、内控措施等内容加以明确。   （2）公司基本经管轨制包括风险经管轨制、合规经管轨制、稽核监察轨制、 投资经管轨制、基金司帐核算轨制、信息表露轨制、信息技巧经管轨制、公司财 务轨制、尊府档案经管轨制、东说念主力资源经管轨制和热切应变轨制等。公司基本管 理轨制的制定和实施需预先报经公司董事会批准。   （3）部门业务规章是在公司基本经管轨制的基础上，对各部门的主要职责、 岗亭树立、岗亭使命、业务经由和操作守则等的具体说明。部门业务规章由公司 联系部门依据公司轨则和基本经管轨制，并伙同部门职责和业务运作的要求拟定， 其制定和实施需预先报经公司总司理办公会辩论通过和总司理批准。   公司奋勉于将国际资产经管行业锻练的专科训导同中国资产经管行业的实 际情况相伙同，建立既合乎国际范例又行之有用的里面阻挡机制。   公司建立独处的里面阻挡体系，董事会层面设立督察长，经管层设立独处于 其他业务部门的督察稽核部和风险经管部，通过风险经管轨制、合规经管轨制和 稽核监察轨制三个层面构建独处、完好、彼此制约、关怀成本效益的里面监督体 系，对公司里面阻挡和风险经管轨制偏执蔓延情况进行连接的监督和反馈，保障 公司里面阻挡机制的严格落实。   风险经管轨制由董事会下设的审计及风险经管委员会制定风险经管政策，由 经管层的风险经管委员会负责实施，由风险经管部专职落实和监督，公司各业务 部门制定审慎的功课经由和风险经管措施，全面把合手风险点，将风险经管使命落 实到东说念主，完结对风险的日常经管和过程中经管，防护、化解和阻挡公司所面对的、 海富通中证 A500 来去型绽开式指数证券投资基金     招募说明书 潜在的和已经发生的多样风险。   合规经管轨制由督察稽核部具体落实，通过对公司日常业务的各个方面和各 个要领的正当合规性进行评估及检验，监督公司及职工顺从国度联系法律法例、 监管端正、公司对外承诺性文献和里面经管轨制的情况，识别、防护和实时根绝 公司里面经管及基金运作中的多样非法风险，提议并完善公司各项合规经管轨制， 以充分抠门公司客户的正当权益。   稽核监察轨制在督察长的指导下严格实施，由督察稽核部协助和配合督察长 履行稽核监察职能，通过检验公司里面经管轨制、资讯管制、投资决策与蔓延、 基金营销、公司财务与投资经管、基金司帐、信息表露、行政经管、电脑系统等 公司统统部门和办事要领，对公司自身辩论、资产经管和里面经管轨制等的正当 性、合规性、合感性和有用性进行监督、评价、讲述和建议，从而保护公司客户 和公司鞭策的正当权益。   基金经管东说念主确知建立里面阻挡系统、扶植其有用性以及有用蔓延里面阻挡制 度是基金经管东说念主董事会及经管层的使命，董事会承担最终使命；基金经管东说念主十分 声明以上对于里面阻挡和风险经管的表露信得过、准确，并承诺根据市集的变化和 基金经管东说念主的发展不竭完善风险经管和里面阻挡轨制。 海富通中证 A500 来去型绽开式指数证券投资基金             招募说明书                   四、 基金托管东说念主   一、基金托管情面况   称号：上海浦东发展银行股份有限公司   注册地址：上海市中山东一起 12 号   办公地址：上海市博成路 1388 号浦银中心 A 栋   法定代表东说念主：张为忠   成立时分： 1992 年 10 月 19 日   辩论规模：经中国东说念主民银行和中国银行业监督经管委员会批准，公司主营业 务主要包括：给与公众进款；披发短期、中期和恒久贷款；办理结算；办理单据 贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同 业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱业 务；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同行外汇拆借；外 汇单据的承兑和贴现；外汇借债；外汇担保；结汇、售汇；买卖和代理买卖股票 除外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信访谒、商讨、见证业 务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；宇宙社会保障基金托管业务；经中 国东说念主民银行和中国银行业监督经管委员会批准辩论的其他业务。   组织神态：股份有限公司（上市）   注册成本： 293.52 亿元东说念主民币   存续时代：连接辩论   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基金字2003105 号   连接东说念主：朱萍   连接电话：（021）31888888   上海浦东发展银行自 2003 年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管 服务的股份制生意银行之一。经过二十年来的得当辩论和业务开拓，各项业务发 展一直保持较快增长，各项辩论目的在股份制生意银行中处于较好水平。   上海浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托管部，2005 年改名为资产托管 部，2013 年改名为资产托管与待业金业务部，2016 年进行组织架构优化治愈， 海富通中证 A500 来去型绽开式指数证券投资基金                   招募说明书 并改名为资产托管部，现在下设证券托管处、客户资产托管处、待业金业务处、 内控经管处、业务保障处、总行资产托管运营中心（含合肥分中心）六个职能处 室。      现在，上海浦东发展银行已领有客户资金托管、资金信赖看护、证券投资基 金托管、全球资产托管、保障资金托管、基金专户搭理托管、证券公司客户资产 托管、期货公司客户资产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理 财居品托管、企业年金托管等多项托管居品，形成完备的居品体系，可闲逸多领 域客户、境表里市集的资产托管需求。      二、主要东说念主员情况      张为忠，男，1967 年降生，硕士研究生。曾任中国建造银行大连市分行蛊惑 分辨行行长，中国建造银行内蒙古总审计室总审计师兼主任，中国建造银行湖北 省分行纪委布告、副行长、党委委员，中国建造银行普惠金融行状部（小企业业 务部）总司理，中国建造银行公司业务总监。现任中共上海浦东发展银行股份有 限公司委员会布告、董事长。      李国光，男，1967 年降生，硕士研究生。历任上海浦东发展银行天津分行资 财部总司理，天津分行行长助理、副行长，总行资金总部副总司理，总行资产负 债经管委员会主任，总行计帐功课部总司理，沈阳分行党委布告、行长。现任上 海浦东发展银行总行资产托管部总司理。      三、基金托管业务辩论情况      截止 2024 年 9 月 30 日，                        上海浦东发展银行证券投资基金托管范畴为 14476.56 亿元，托管证券投资基金共 463 只。      四、基金托管东说念主的里面阻挡轨制 法律法例、监管部门监管法令和上海浦东发展银行规章轨制，形成称职辩论、规 范运作的辩论念念想。确保辩论业务的得当运行，保证基金资产的安全和完好，确 保业务步履信息的信得过、准确、完好，保护基金份额持有东说念主的正当权益。 制的牵头经管部门，指导业务部门建立并抠门资产托管业务的里面阻挡体系。总 海富通中证 A500 来去型绽开式指数证券投资基金       招募说明书 行风险监控部是全行操作风险的牵头经管部门。指导业务部门开展资产托管业务 的操作风险管控办事。总行资产托统治下设内控经管处。内控经管处是全行托管 业务条线的里面阻挡具体经管实施机构，并配备专职内控监督东说念主员负责托管业务 的内控监管办事，独处旁边监督稽核职责。 内控轨制指示资产托管业务的决策、蔓延、监督全过程，渗入到各业务经由和各 操作要领，遁入到从事资产托管各级组织结构、岗亭及东说念主员。里面阻挡以防护风 险、合规辩论为起点，各项业务经由体现“内控优先”要求。   具体内控措施包括：培育职工设立内控优先、轨制先行、全员化风曲折挡的 风险经管理念，营造浓厚的内控文化氛围，使风险毅力指示到组织架构、业务岗 位、东说念主员的各个要领。制定权责明晰的业务授权经管轨制、明确岗亭职责和各项 操作规程、职工职业说念德范例、业务数据备份和守秘等在内的各项业务经管轨制； 建立严格完善的资产阻难和资产看护轨制，托管资产与托管东说念主资产及不同托管资 产之间实行独处运作、分别核算；对种种突发事件或故障，建立完备有用的济急 决议，按时组织灾备演练，建立要紧事项讲述轨制；在基金运作办公区域建立健 全安全监控系统，利用灌音、摄像等技巧技能完结风曲折挡；按时对业务情况进 行自查、里面稽核等措施进行监控，通过专项/全面审计等措施实施业务监控，排 查风险隐患。   五、基金托管东说念主对基金经管东说念主运作基金进行监督的方法和圭表   托管东说念主严格按照连接政策法例、以及基金合同、托管条约等进行监督。监督 依据具体包括：   （1）《中华东说念主民共和国证券法》；   （2）《中华东说念主民共和国证券投资基金法》；   （3）《公开召募证券投资基金运作经管办法》；   （4）《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》   （5）《基金合同》、《托管条约》；   （6）法律、法例、政策的其他端正。 海富通中证 A500 来去型绽开式指数证券投资基金     招募说明书   上海浦东发展银行根据基金合同及托管条约约定，对基金合同奏效之后所托 管基金的投资规模、投资比例、投资限制等进行严格监督，实时指示基金经管东说念主 非法风险。   （1）资产托管部树立核算监督岗亭，配备相应的业务东说念主员，在授权规模内 独处旁边对基金经管东说念主投资来去行动的监督职责，范例基金运作，抠门基金投资 东说念主的正当权益，不受任何外界力量的干扰；   （2）在日常运作中，凡可量化的监督目的，由核算监督岗通过托管业务的 自动处理圭表进行监督，完结系统的自动追踪和预警；   （3）对非量化目的、投资指示、经管东说念主提供的多样报表和讲述等，采用东说念主 工监督的方法。   （1）基金托管东说念主对基金经管东说念主的投资运作监督结果，采用按时和不按时报 告神态向基金经管东说念主和中国证监会讲述。按时讲述包括基金监控周报等。不按时 讲述包括指示函、临时日报、其他临时讲述等；   （2）若基金托管东说念主发现基金经管东说念主非法监犯操作，以书面神态通告基金管 理东说念主，指明非法事项，明确纠正期限。在规按时限内基金托管东说念主再对基金经管东说念主 非法事项进行复查，要是基金经管东说念主对非法事项未予纠正，基金托管东说念主将讲述中 国证监会。要是发现基金经管东说念主投资运作有要紧非法行动时，基金托管东说念主应立即 讲述中国证监会，同期通告基金经管东说念主限期纠正；   （3）针对中国证监会、中国东说念主民银行对基金投资运作监督情况的检验，应 实时提供连接情况和尊府。 海富通中证 A500 来去型绽开式指数证券投资基金                招募说明书                        五、 联系服务机构    一、基金份额发售机构    发售主和谐东说念主：详见基金份额发售公告。    称号：海富通基金经管有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以 及 19 层 1901-1908 室    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    法定代表东说念主：路颖    宇宙统一客户服务号码：40088-40099（免资料话费）    连接东说念主：段卓君    电话：021-38650797/799    传真：021-38650906/908    详见基金份额发售公告。    详见基金份额发售公告。    详见基金份额发售公告。 在基金经管东说念主网站公示。    二、登记机构    称号：中国证券登记结算有限使命公司    住所：北京市西城区太平桥大街 17 号    注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号    法定代表东说念主：于文强 海富通中证 A500 来去型绽开式指数证券投资基金             招募说明书   电话： 010-50938782   传真： 010-50938991   连接东说念主：赵亦清   三、出具法律想法书的讼师事务所   称号：上海源泰讼师事务所   住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东说念主：廖海   电话：021-51150298   传真：021-51150398   连接东说念主：刘佳   承办讼师：刘佳、姜亚萍   四、审计基金财产的司帐师事务所   全称：毕马威华振司帐师事务所（出奇粗俗合伙）   住所：北京市东城区东长安街1号东方广场毕马威大楼8层   办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场毕马威大楼8层   法定代表东说念主：邹俊   承办注册司帐师：王国蓓、倪益   电话：021-22122775   传真：021-62881889   连接东说念主：倪益 海富通中证 A500 来去型绽开式指数证券投资基金             招募说明书                 六、 基金的召募    本基金由基金经管东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信 息表露办法》、《流动性风险经管端正》、基金合同偏执他连接端正召募，经2024 年12月4日中国证监会证监许可〔2024〕1757号文献准予注册召募。   一、基金称号   海富通中证 A500 来去型绽开式指数证券投资基金   二、基金类别   股票型证券投资基金   三、基金的运作方式   来去型绽开式   四、基金的标的指数   中证 A500 指数   五、基金存续期限   不按时   六、召募方式   基金经管东说念主可采用网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购 3 种方式发 售本基金。具体通畅方式详见基金份额发售公告或联系业务公告。   网上现款认购是指投资东说念主通过基金经管东说念主指定的发售代理机构使用上海证 券来去所网上系统以现款进行的认购；网下现款认购是指投资东说念主通过基金经管东说念主 偏执指定的发售代理机构以现款进行的认购；网下股票认购是指投资东说念主通过基金 经管东说念主偏执指定的发售代理机构以股票进行的认购。   投资东说念主应当在基金经管东说念主偏执指定发售代理机构办理基金发售业务的营业 场面，或者按基金经管东说念主或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。基金 经管东说念主、发售代理机构接受的认购方式、办理基金发售业务的具体情况和连接方 式，请参见基金份额发售公告。   基金经管东说念主不错根据具体情况治愈本基金的发售方式，并在基金份额发售公 告或联系公告中列明。   基金投资东说念主在召募期内可屡次认购，认购已经说明不得吊销。 海富通中证 A500 来去型绽开式指数证券投资基金         招募说明书   销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定得手，而仅代表销售机构确 实接收到认购央求。认购的说明以登记机构的说明结果为准。对于认购央求及认 购份额的说明情况，投资东说念主应实时查询并妥善旁边正当权利，不然，由此产生的 投资者任何损结怨不利后果由投资者自行承担。   七、召募对象与召募期   本基金召募对象为合乎法律法例端正的可投资于证券投资基金的个东说念主投资 者、机构投资者、及格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投 资基金的其他投资东说念主。   召募期自基金份额发售之日起不逾越 3 个月，具体发售时分见基金份额发售 公告。   八、召募场面   投资东说念主应当在基金经管东说念主偏执指定的发售代理机构办理基金发售业务的营 业场面或按基金经管东说念主、发售代理机构提供的方式办理基金的认购。基金经管 东说念主、发售代理机构办理基金发售业务的地区、网点的具体情况和连接方法，请 参见基金份额发售公告以及当地发售代理机构的公告。   基金经管东说念主不错根据情况增减或变更销售机构，并在基金经管东说念主网站公示。   九、基金份额发售面值、认购价钱   本基金每份基金份额的发售面值为东说念主民币1.00元，认购价钱为东说念主民币1.00元。   十、投资东说念主对基金份额的认购开户   （1）投资东说念主认购本基金时需具有证券账户，证券账户是指上海证券来去所 A股账户（以下简称“上海A股账户”）或上海证券来去所证券投资基金账户（以下 简称“上海基金账户”）。 来去，如投资东说念主需要使用本基金标的指数成份股中的上海证券来去所上市股票参 与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立上海A股账户；如投资东说念主需要使 用本基金标的指数成份股中的深圳证券来去所上市股票参与网下股票认购，则还 应开立深圳证券来去所A股账户。 理开户手续。   （2）如投资东说念主已开立证券账户，则应疑望： 海富通中证 A500 来去型绽开式指数证券投资基金                 招募说明书 司，需要指定来去或转指定来去在可办理本基金发售业务的证券公司。 东说念主在进行认购前至少1个办事日办理指定来去或转指定来去手续。   （3）使用专用来去单元的机构投资者则无需办理指定来去。   十一、基金的认购用度   认购用度由投资东说念主承担，不高于 0.80%，认购费率如下表所示：              认购份额              认购费率   基金经管东说念主办理网下现款认购、网下股票认购时按照上表所示费率收取认购 用度。发售代理机构办理网上现款认购、网下现款认购、网下股票认购时可参照 上述费率结构收取一定的佣金。   投资东说念主央求重叠现款认购的，须按每笔认购央求所对应的费率脉络分别计费。   基金认购用度不列入基金财产，主要用于基金的市集蔓延、销售、登记等募 集时代发生的各项用度。   十二、网上现款认购 认购时天职可屡次提交认购申报，累计认购份额不设上限，但法律法例或监管要 求另有端正的除外。 份额央求，认购佣金、认购金额的联想公式为：   认购佣金＝认购价钱×认购份额×佣金比率   （或若适用固定用度的，认购佣金=固定用度）   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋佣金比率）   （或若适用固定用度的，认购金额=认购价钱×认购份额+固定用度）   认购佣金由发售代理机构收取，投资东说念主需以现款方式缴纳认购佣金。 海富通中证 A500 来去型绽开式指数证券投资基金                    招募说明书   例：某投资东说念主通过某发售代理机构给与网上现款方式认购 100，000 份本基金， 假定该发售代理机构说明的佣金比率为 0.80%，则需准备的认购资金金额联想如 下：   认购佣金＝1.00×100，000×0.80%＝800.00 元   认购金额＝1.00×100，000×（1+0.80%）＝100，800.00 元   即：某投资东说念主通过某发售代理机构给与网上现款方式认购 100，000 份本基金， 假定该发售代理机构说明的佣金比率为 0.80%，该投资东说念主需准备 100，800.00 元资 金。 购资金，办理认购手续。网上现款认购央求提交后，投资者不错在当日来去时分 内吊销指定的认购央求。 售代理机构冻结相应的认购资金，登记机构进行计帐交收，并将有用认购数据发 送发售和谐东说念主，发售和谐东说念主于网上现款认购结果后的 4 个办事日内将实践到位的 认购资金划往其预先开设的基金召募专户。 认购说明情况。      十三、网下现款认购   （1）通过基金经管东说念主进行网下现款认购的投资东说念主，认购以基金份额央求， 认购用度、认购金额的联想公式为：   认购用度＝认购份额×认购价钱×认购费率   （或若适用固定用度的，认购用度=固定用度）   认购金额＝认购份额×认购价钱×（1＋认购费率）   （或若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）   认购利息折算的份额＝认购金额产生的利息/认购价钱   认购用度由基金经管东说念主向投资东说念主收取，投资东说念主需以现款方式缴纳认购用度。   例：某投资东说念主通过基金经管东说念主以网下现款认购方式认购 100，000 份本基金， 认购费率为 0.80%，利息为 10.00 元，则投资东说念主需支付的认购用度和需准备的认 海富通中证 A500 来去型绽开式指数证券投资基金                    招募说明书 购金额联想如下：   认购用度＝1.00×100，000×0.80%＝800.00 元   认购金额＝1.00×100，000×(1+0.80%)＝100，800.00 元   认购利息折算的份额=10/1.00=10 份   投资东说念主实践可得份额=100，000+10=100，010 份   即，投资东说念主需准备 100，800.00 元资金方可认购到 100，000 份本基金基金份额， 但其最终实践所得的基金份额为 100，010 份。   （2）通过发售代理机构进行网下现款认购的认购金额的联想：同通过发售 代理机构进行网上现款认购的认购金额的联想。 理网下现款认购的，每笔认购份额须为 1，000 份或其整数倍；投资东说念主通过基金管 理东说念主办理网下现款认购的，每笔认购份额须在 10 万份以上（含 10 万份），逾越 部分须为 1 万份的整数倍，投资东说念主可屡次认购，累计认购份额不设上限，但法律 法例或监管要求另有端正的除外。 办理联系认购手续，并备足认购资金。网下现款认购央求提交后在销售机构端正 的时分之后不得吊销。 行有用认购款项的计帐交收，有用认购款项在召募时代产生的利息将折算为基金 份额归基金份额持有东说念主统统，其中利息以登记机构的记录为准，利息折算的基金 份额保留至整数位，极少部分舍去。   通过发售代理机构提交的网下现款认购央求，由该发售代理机构冻结相应的 认购资金。在网下现款认购的临了一个办事日，各发售代理机构将每一个投资者 账户提交的网下现款认购央求汇总后，通过上海证券来去所上网订价刊行系统代 该投资者提交网上现款认购央求。之后，登记机构进行计帐交收，并将有用认购 数据发送发售和谐东说念主，发售和谐东说念主将实践到位的认购资金划往基金经管东说念主预先开 设的基金召募专户。 询认购说明情况。   十四、网下股票认购 海富通中证 A500 来去型绽开式指数证券投资基金                招募说明书 指定发售代理机构确定。    投资东说念主在认购本基金时，需按发售机构的端正，到发售机构网点办理认购手 续，并备足认购股票。网下股票认购央求提交后不得吊销。    网下股票认购以单只股票股数申报，用以认购的股票必须是本基金标的指 数成份股和已公告的备选成份股（具体名单以发售公告为准）。投资者通过基金 经管东说念主或其指定的发售代理机构（若本基金在召募期限内通过发售代理机构通畅 网下股票认购业务）进行网下股票认购，单只股票最低认购申报股数为 1，000 股， 逾越 1，000 股的部分须为 100 股的整数倍。    （1）已公告的将被调出标的指数的成份股不得用于认购本基金。    （2）限制个股认购范畴：基金经管东说念主可根据网下股票认购日前 3 个月个股 的来去量、价钱波动偏执他极端情况，决定是否对个股认购范畴进行限制，并在网 下股票认购日前按端正公告限制认购范畴的个股名单。    （3）临时拒却个股认购：对于在网下股票认购时代价钱波动极端、认购申 报数目极端、恒久停牌、流通（减持）受限或存在其他极端情况的个股，基金管 理东说念主可不经公告，全部或部分拒却该股票的认购申报。    （4）根据法律法例本基金不得持有的标的指数成份股，将弗成用于认购本 基金。           n          ?    认购份额= i =1 (第 i 只股票在认购期临了一日的均价×有用认购数目)/1.00    其中：    （1）i 代表投资东说念主提交认购央求的第 i 只股票。n 代表投资东说念主提交的股票总 只数，如投资者仅提交了 1 只股票的央求，则 n=1。    （2）“第 i 只股票在认购期临了一日的均价”由基金经管东说念主根据证券来去所 的行情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数联想，以四舍五入的方法保 留极少点后两位。若该股票在认购期临了一日停牌或无成交，则以相同方法联想 最近一个往翌日的均价当作联想价钱。 海富通中证 A500 来去型绽开式指数证券投资基金          招募说明书      若某一股票在认购期临了一日至登记机构进行股票过户日的冻结时代发生 除息、送股(转增)、配股等权益变动，则由于投资者获取了相应的权益，基金管 理东说念主将按如下方式对该股票在认购期临了一日的均价进行治愈： 息 例)/(1＋每股配股比例) 股比例)/(1＋每股送股比例＋每股配股比例) 股利或股息）/（1＋每股送股比例） 股比例－每股现款股利或股息）/（1＋每股配股比例） 股价×配股比例－每股现款股利或股息)/(1＋每股送股比例＋每股配股比例)      （3）“有用认购数目”是由基金经管东说念主说明的并据以进行计帐交收的股票股 数。 联想方式详见届时联系公告。要是投资东说念主申报的个股认购数目总额大于基金经管 东说念主可说明的认购数目上限，则按照各投资东说念主的认购申报数目同比例收取。对于基 金经管东说念主未说明的认购股票，登记机构将不办理股票的过户业务，平日情况下， 投资东说念主未说明的认购股票将在认购截止日后的 4 个办事日起可用。 结时代发生司法蔓延，基金经管东说念主将根据登记机构发送的解冻数据对投资东说念主的有 效认购数目进行相应治愈。 支付认购佣金。      （1）通过发售代理机构，如投资者采用以现款支付认购佣金，则其需支付 的认购佣金按以下公式联想： 海富通中证 A500 来去型绽开式指数证券投资基金                                 招募说明书     认购佣金＝认购价钱×认购份额×佣金比率     （或若适用固定用度的，认购佣金=固定用度）     净认购份额=认购份额     （2）通过发售代理机构，如投资者采用以基金份额方式缴纳认购佣金，则 其需支付的认购佣金按以下公式联想：     认购佣金=认购价钱×认购份额/（1+佣金比率）×佣金比率     （或若适用固定用度的，认购佣金＝固定用度）     净认购份额＝（认购份额－认购佣金）/1.00     以基金份额方式支付的认购佣金的联想保留到整数位，极少点后部分舍去。     例：某投资东说念主将持有的中证 A500 指数成份股 A 股票 10，000 股至某发售代 理机构网点认购本基金，且采用以现款支付认购佣金。假定认购期临了一日 A 股 票均价为 13.50 元，基金经管东说念主说明的有用认购数目为 10，000 股 A 股票，发售 代理机构说明的佣金比例为 0.80%，则基金认购联想结果如下：    认购份额＝（10，000×13.50）/1.00＝135，000 份     认购佣金＝1.00×135，000×0.80%＝1，080.00 元     即该投资东说念主可获取 135，000 份本基金基金份额，并需另行支付 1，080.00 元 的认购佣金。     若前述投资者采用以基金份额支付认购佣金，则该投资者实践所得认购份 额（净认购份额）=135，000-135，000×0.80%×1.00/(1+0.80%)/1.00=（135，000-1，071） /1.00=133，929 份，即该投资者将以 1，071 份本基金份额支付认购佣金，实践所得 认购份额为 133，929 份本基金份额。     网下股票认购临了一日，发售代理机构将股票认购数据按投资者证券账户 汇总发送给基金经管东说念主，基金经管东说念主收到股票认购数据后初步说明各成份股的 有用认购数目。基金召募期结果后，登记机构根据基金经管东说念主提供的说明数据将 投资者上海市集网下认购股票进行冻结，并将投资者深圳市集网下认购股票过户 至中国证券登记结算有限公司深圳分公司为本基金开立的证券认购专户。以现款 方式支付的认购费，由投资者在认购时支付。以基金份额方式支付佣金的，基金 经管东说念主根据发售代理机构提供的数据联想投资者应以基金份额方式支付的佣金， 并从投资者的认购份额中扣除，为发售代理机构增多相应的基金份额。登记机构 海富通中证 A500 来去型绽开式指数证券投资基金       招募说明书 根据基金经管东说念主报上海证券来去所和深圳证券来去所说明的有用认购央求股票 数据，将上海市集和深圳市集的股票过户至本基金的证券账户。通过发售直销机 构进行网下股票认购的，苦守基金经管东说念主及登记机构的联系业务法令办理。     本基金网下股票认购过程中波及的计帐交收适用《业务法令》和参与各方相 关条约的连接端正，若《业务法令》或参与各方联系条约的连接端正发生变化， 计帐交收法令可视情况进行治愈。     投资东说念主应根据法律法例及上海证券来去所联系端正进行股票认购，并实时履 行因股票认购导致的股份减持所波及的信息表露等义务。     十五、认购央求的说明     基金销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定得手，而仅代表销售 机构照实接收到认购央求。认购的说明以登记机构的说明结果为准。对于认购 央求及认购份额的说明情况，投资东说念主应实时查询并妥善旁边正当权利，不然， 由此产生的投资东说念主任何损结怨不利后果由投资东说念主自行承担。     十六、召募期的资金利息的处理方式     基金召募时代召募的资金应当存入专门账户，在基金召募行动结果前，任何 东说念主不得动用。通过基金经管东说念主进行网下现款认购的有用认购资金在召募时代产生 的利息，将折算为基金份额归投资东说念主统统，其中利息转份额以基金经管东说念主的记录 为准；网上现款认购和通过发售代理机构进行网下现款认购的有用认购资金在登 记机构计帐交收后产生的利息，计入基金财产，不折算为投资者基金份额。召募 的股票按照来去所和登记机构的法令和经由办理股票的冻结与过户，最终将投资 者央求认购的股票过户至基金证券账户。投资者的认购股票在股票认购日至登记 结算机构进行股票过户日的冻结时代的权益归投资者统统。     基金召募时代的信息表露费、司帐师费、讼师费以偏执他用度，不得从基金 财产中列支。     十七、增设新的份额类别、刊行连结基金或通畅场外申购、赎回等联系业 务     在不违背法律法例及对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响的前提下，经 履行允洽圭表，基金经管东说念主可根据基金发展需要，为本基金增设新的份额类别并 制定相应的业务法令，或召募并经管以本基金为想法 ETF 的一只或多只连结基 海富通中证 A500 来去型绽开式指数证券投资基金        招募说明书 金，或通畅场外申购、赎回等联系业务并制定、公布相应的法令等。 海富通中证 A500 来去型绽开式指数证券投资基金       招募说明书               七、 基金合同的奏效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金召募份额总额不少于2亿份， 基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）不少于2亿元东说念主民币且基金 认购东说念主数不少于200东说念主的条件下，基金召募期届满或基金经管东说念主依据法律法例及 招募说明书不错决定罢手基金发售，并在10日内聘任法定验资机构验资，自收到 验资讲述之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金经管东说念主办理完结基金备案手续并取得 中国证监会书面说明之日起，基金合同奏效；不然基金合同不奏效。基金经管东说念主 在收到中国证监会说明文献的次日对基金合同奏效事宜给以公告。基金经管东说念主应 将基金召募时代召募的资金存入专门账户，网下股票认购所召募的股票给以冻结， 在基金召募行动结果前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同弗成奏效时召募资金及股票的处理方式   要是召募期限届满，未闲逸基金备案条件，基金经管东说念主应当承担下列使命： 期活期进款利息（税后）。对于基金召募时代网下股票认购所召募的股票，按上 海证券来去所及登记机构的法令给以解冻，基金经管东说念主不承担联系股票冻结时代 来去价钱波动的使命。登记机构及发售代理机构将协助基金经管东说念主完成联系资金 和证券的退还办事。 酬。基金经管东说念主、基金托管东说念主和发售代理机构为基金召募支付之一切用度应由各 方各自承担。   三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产范畴   《基金合同》奏效后，一语气20个办事日出现基金份额持有东说念主数目不悦200东说念主 或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金经管东说念主应当在按时讲述中给以表露； 一语气60个办事日出现前述情形的，基金经管东说念主应当在10个办事日内向中国证监会 讲述并提议科罚决议，如连接运作、调换运作方式、与其他基金合并或者间隔基 金合同等，并在6个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决。 海富通中证 A500 来去型绽开式指数证券投资基金   招募说明书   法律法例或中国证监会另有端正时，从其端正。 海富通中证 A500 来去型绽开式指数证券投资基金     招募说明书            八、 基金份额折算和变更登记   基金份额折算是指基金合同奏效后，基金经管东说念主根据基金运作的需要，在基 金资产净值不变的前提下，按照一定比例治愈基金份额总额及基金份额净值，并 将基金份额持有东说念主的基金份额进行变更登记的行动。   一、基金份额折算的时分   基金经管东说念主应预先确定基金份额折算基准日，并依照《信息表露办法》的有 关端正进行公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金经管东说念主向登记机构央求办理，并由登记机构进行基金 份额的变更登记。基金份额折算的比例和具体安排见基金经管东说念主届时发布的联系 公告。   本基金存续时代，基金经管东说念主可根据实践需要对基金份额进行折算，并提前 公告。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有东说念主办有的基金份 额数额将发生治愈，但治愈后的基金份额持有东说念主办有的基金份额占基金份额总额 的比例不发生变化。基金份额折算对基金份额持有东说念主的权益无本色性影响（因尾 数处理而产生的损益不视为本色性影响），无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 基金份额折算后，基金份额持有东说念主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。 如翌日本基金增多基金份额的类别，基金经管东说念主在实施基金份额折算时，可对全 部基金份额类别进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的基金份额进行折算。   要是基金份额折算过程中发生不可抗力或遇出奇情况无法办理，基金经管东说念主 可蔓延办理基金份额折算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在基金份额折算公告中列示。   四、基金份额拆分与合并   基金成立后，在法律法例端正的规模内，在基金经管东说念主与基金托管东说念主协商 一致的情况下，本基金可实施基金份额拆分或合并。   基金份额拆分或合并是在保持现有基金份额持有东说念主资产总值不变的前提下， 改变基金份额净值和持有基金份额的对应关系，是从头列示基金资产的一种方式。 海富通中证 A500 来去型绽开式指数证券投资基金     招募说明书 基金份额拆分或合并对基金份额持有东说念主的权益无本色性影响。 海富通中证 A500 来去型绽开式指数证券投资基金        招募说明书             九、 基金份额的上市来去   一、基金份额上市   基金合同奏效后，具备下列条件的，基金经管东说念主可依据《上海证券来去所证 券投资基金上市法令》，进取海证券来去所央求基金份额上市：   基金份额上市前，基金经管东说念主应与上海证券来去所缔结上市条约书。本基金 基金份额获准在上海证券来去所上市的，基金经管东说念主应按照联系端正发布基金上 市来去公告书。   二、基金份额的上市来去   基金份额在上海证券来去所的上市来去，应苦守《上海证券来去所来去法令》、 《上海证券来去所证券投资基金上市法令》、《上海证券来去所来去型绽开式指 数基金业求实施信服》等连接端正。   三、间隔上市来去   基金份额上市来去后，有下列情形之一的，上海证券来去所可间隔基金的上 市来去，并报中国证监会备案：   基金经管东说念主应当在收到上海证券来去所间隔基金上市的决定之日起依摄影 关端正发布基金间隔上市公告。   若因上述 1、3、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券交 易所间隔上市的，本基金将在履行允洽圭表后由来去型绽开式指数基金变更为跟 踪兼并标的指数的非上市的绽开式指数基金，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 届时，基金经管东说念主可变更本基金的登记机构并相应治愈申购赎回业务法令。若届 时本基金经管东说念主已有以该指数当作标的指数的指数基金，则本基金将本着抠门基 海富通中证 A500 来去型绽开式指数证券投资基金       招募说明书 金份额持有东说念主正当权益的原则，经履行联系圭表后与该指数基金合并或者考取其 他合适的指数当作标的指数。   四、基金份额参考净值的联想与公告   本基金基金份额参考净值（IOPV）由基金经管东说念主或基金经管东说念主委用的机构 在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据联想、并通过 上海证券来去所对外发布，供投资东说念主来去、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现款替代的替代金额＋申购赎回 清单中退补现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中 不错现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中辞谢现 金替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款部 分）/最小申购、赎回单元对应的基金份额。 券来去所另有端正的，从其端正。   五、在不违背法律法例及对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响的前提下， 本基金不错央求在包括境社来去所在内的其他来去场面上市来去，而无需召开基 金份额持有东说念主大会审议。   六、联系法律法例、中国证监会、登记机构及上海证券来去所对基金上市交 易的法令等联系端正进行治愈的，基金合同按照新端正蔓延，如波及修改基金合 同的，此项修改无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   七、若上海证券来去所、中国证券登记结算有限使命公司增多了基金上市交 易的新功能，本基金不错在履行允洽的圭表后增多相应功能，无需召开基金份额 持有东说念主大会审议。 海富通中证 A500 来去型绽开式指数证券投资基金       招募说明书            十、 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场面   投资东说念主应当在申购赎回代理券商的营业场面或按申购赎回代理券商提供的 其他方式办理基金的申购和赎回。   基金经管东说念主将在驱动办理申购、赎回业务前公示申购赎回代理券商的名单， 并可依据实践情况增减、变更申购赎回代理券商。   在法律法例、基金合同及翌日条件允许的情况下，基金经管东说念主不错通畅本基 金的场外申购赎回业务，具体业务的办理时分及办理方式基金经管东说念主将另行公告， 在基金经管东说念主网站公示。   二、申购和赎回的绽开日实时分   （1）绽开日及绽开时分   投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券来去 所、深圳证券来去所的平日往翌日的来去时分，但基金经管东说念主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货来去市集、证券/期货来去所来去时 间变更、新的业务发展或其他出奇情况，基金经管东说念主有权视情况对前述绽开日及 绽开时分进行相应的治愈，但应在实施日前依照《信息表露办法》的连接端正在 端正媒介上公告。   （2）申购、赎回驱动日及业务办理时分   基金经管东说念主可根据实践情况照章决定本基金驱动办理申购的具体日历，具体 业务办理时分在申购驱动公告中端正。   基金经管东说念主自基金合同奏效之日起不逾越 3 个月驱动办理赎回，具体业务办 理时分在赎回驱动公告中端正。   本基金可在基金上市来去之前驱动办理申购、赎回，但在基金央求上市时代， 可暂停办理申购、赎回。   在确定申购驱动与赎回驱动时分后，基金经管东说念主应在申购、赎回绽开日前依 照《信息表露办法》的连接端正在端正媒介上公告申购与赎回的驱动时分。   基金经管东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购 或者赎回。 海富通中证 A500 来去型绽开式指数证券投资基金       招募说明书      三、申购与赎回的原则 他对价； 登记结算有限使命公司修改或更新上述法令并适用于本基金的，则按照新法令执 行； 投资者的正当权益不受挫伤并得到公说念对待； 影响的情况下，根据基金运作的实践情况照章对上述原则进行治愈。基金经管东说念主 必须在新法令驱动实施前依照《信息表露办法》的连接端正在端正媒介上公告。      四、申购与赎回的圭表   投资东说念主必须根据申购赎回代理券商端正的圭表，在绽开日的具体业务办理时 间内提议申购或赎回的央求。   投资东说念主提交申购央求时，须根据申购赎回清单备足申购对价，不然所提交的 申购央求无效。投资东说念主提交赎回央求时，必须持有饱和的基金份额余额和现款， 不然所提交的赎回央求无效。   投资东说念主办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时分、处理 法令等在顺从基金合同和招募说明书端正的前提下，以各申购赎回代理券商的具 体端正为准。   平日情况下，投资东说念主申购、赎回央求在受理应日进行说明。如投资东说念主未能提 供合乎要求的申购对价，则申购央求失败。如投资东说念主办有的合乎要求的可用基金 份额不及，或未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的 合乎要求的赎回对价，或投资东说念主提交的赎回央求逾越基金经管东说念主设定的名额，则 赎回央求失败。   申购赎回代理券商受理基金份额的申购、赎回央求并不代表该申购、赎回申 海富通中证 A500 来去型绽开式指数证券投资基金       招募说明书 请一定得手。基金份额的申购、赎回的说明以登记机构的说明结果为准。投资东说念主 可通过其办理基金份额申购、赎回的申购赎回代理券商或以申购赎回代理券商规 定的其他方式查询连接央求的说明情况。对于申购、赎回央求的说明情况，投资 东说念主应实时查询并妥善旁边正当权利，不然，由此产生的投资者任何损结怨不利后 果由投资者自行承担。   投资者申购的基金份额当日起可卖出，投资者赎回获取的股票当日起可卖出。   本基金申购和赎回过程中波及的申购、赎回对价和基金份额的计帐交收适用 《业务法令》和参与各方联系条约的连接端正。   投资者 T 日申购得手后，登记机构在 T 日收市后办理上海证券来去所上 市的成份股和基金份额的交收登记以及现款替代的计帐；在T+1日办理现款替代 的交收以及现款差额的计帐；在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给 申购赎回代理券商、基金经管东说念主和基金托管东说念主。   投资者 T 日赎回得手后，登记机构在 T 日收市后办理上海证券来去所上 市的成份股交收与基金份额的刊出以及现款替代的计帐；在T+1日办理现款替代 的交收以及现款差额的计帐；在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给 申购赎回代理券商、基金经管东说念主和基金托管东说念主。   要是在计帐交收时发生涯帐交收参与方弗成平日践约的情形，则依据《业务 法令》和参与各方联系条约的连接端正进行处理。   投资东说念主应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的端正按时足额支付应 付的现款差额、现款替代和现款替代退补款。因投资东说念主原因导致现款差额、现款 替代或现款替代退补款未能按时足额交收的，基金经管东说念主有权为基金的利益向该 投资者追偿，并要求其承担由此导致的其他基金份额持有东说念主或基金资产的损失。 若投资东说念主用以申购的部分或全部组合证券或者用以赎回的部分或全部基金份额 因被国度有权机关冻结或强制蔓延导致不及额的，基金经管东说念主有权指示申购赎回 代理券商及登记机构照章进行相应处置；如该情况导致其他基金份额持有东说念主或基 金资产遭受损失的，基金经管东说念主有权代表其他基金份额持有东说念主或基金资产要求该 投资东说念主进行抵偿。 东说念主利益无本色性不利影响的前提下，对申购与赎回的圭表以及计帐交收和登记的 海富通中证 A500 来去型绽开式指数证券投资基金       招募说明书 办理时分、方式、处理法令等进行治愈，基金经管东说念主将按照联系法律法例要求在 端正媒介公告。   五、申购和赎回的数目限制 倍提交央求。本基金最小申购、赎回单元为100万份，基金经管东说念主有权对其进行 改革，并在改革前依照连接端正在端正媒介给以公告。 模或赎回总范畴进行阻挡，并在申购赎回清单中公告。 参见联系公告。 基金经管东说念主应当采用设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金经管东说念主基于投资运作与风曲折挡的需要，可采用上述措施对基金范畴给以控 制。具体见基金经管东说念主联系公告。 基金范畴阻挡措施或者治愈申购和赎回的数目限制，基金经管东说念主应在治愈实施前 依照《信息表露办法》的连接端正在端正媒介上公告。   六、申购和赎回对价、用度偏执用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在今日收市后 联想，并在T+1日内公告。遇出奇情况，经履行允洽圭表，不错允洽蔓延联想或 公告。 数额确定。申购对价是指投资东说念主申购基金份额时应托付的组合证券、现款替代、 现款差额偏执他对价。   赎回对价是指投资东说念主赎回基金份额时，基金经管东说念主应托付给投资东说念主的组合证 券、现款替代、现款差额偏执他对价。 来去所开市前公告。 海富通中证 A500 来去型绽开式指数证券投资基金        招募说明书 赎回份额0.5%的圭表向投资东说念主收取佣金，其中包含证券来去所、登记机构等收取 的联系用度。基金经管东说念主不错在不违背联系法律法例且对基金份额持有东说念主利益无 本色性不利影响的情况下对基金份额净值、申购赎回清单联想和公告时分进行调 整并提前公告。   七、申购赎回清单的内容与形状   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各 成份证券数据、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值 偏执他联系内容。如上海证券来去所修改或更新申购赎回清单的内容、参数联想 方法并适用于本基金的，则按照新的法令蔓延。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公 告最小申购、赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资东说念主按基金合同和招募说明书的端正， 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 4 种类型：辞谢现款替代（象征为“辞谢”）、不错现款 替代（象征为“允许”）、必须现款替代（象征为“必须”）和退补现款替代（象征 为“退补”）。   辞谢现款替代适用于上海证券来去所上市的成份证券，是指在申购、赎回基 金份额时，该成份证券不允许使用现款当作替代。   不错现款替代适用于上海证券来去所上市的成份证券，是指在申购基金份额 时，允许使用现款当作全部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该 成份证券不允许使用现款当作替代。   必须现款替代适用于统统成份证券，是指在申购、赎回基金份额时，该成份 证券必须使用固定现款当作替代。   退补现款替代适用于深圳证券来去所上市的成份证券，是指在申购、赎回基 金份额时，该成份证券必须使用现款当作替代，根据基金经管东说念主买卖情况，与投 资者进行退款或补款。 海富通中证 A500 来去型绽开式指数证券投资基金         招募说明书   （2）不错现款替代 在申购时买入的证券，或基金经管东说念主觉得不错给与现款替代的其他情形。现在仅 适用于标的指数中上海证券来去所的股票。   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋申购现款替代溢价比率）   其中，“参考价钱”现在为该证券前一往翌日除权除息后的收盘价。   要是上海证券来去所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券来去所通告规 定的参考价钱为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金经管东说念主需在证 券归附来去后买入，而实践买入价钱加上联系来去用度后与申购时的参考价钱可 能有所互异。为便于操作，基金经管东说念主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代 溢价比率，并据此收取替代金额。   要是预先收取的金额高于基金购入该部分证券的实践成本，则基金经管东说念主将 退还多收取的差额；   要是预先收取的金额低于基金购入该部分证券的实践成本，则基金经管东说念主将 向投资者收取欠缺的差额。   T 日，基金经管东说念主在申购赎回清单中公布申购现款替代溢价比率，并据此收 取替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有平日来去的 2 个往翌日（简称为 T+2 日） 内，基金经管东说念主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。   基金经管东说念主有权根据基金投资的需要自主决定不买入部分被替代证券，或者 不进行任何买入证券的操作，基金经管东说念主可能不买入被替代证券的情形包括但不 限于市集流动性不及、技巧系统无法完结以及基金经管东说念主觉得不应买入的其他情 形。   T＋2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的 实践购入成本（包括买入价钱与来去用度）的差额，确定基金应退还投资者或投 资者应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部 分被替代证券实践购入成本加上按照 T+2 日收盘价联想的未购入的部分被替 海富通中证 A500 来去型绽开式指数证券投资基金           招募说明书 代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券来去所平日往翌日已达到 20 日而该证 券平日往翌日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实践购入成 本加上按照最近一次收盘价联想的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基 金应退还投资者或投资者应补交的款项。若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若 在特例情况下，则为 T 日起第 20 个往翌日）时代发生除息、送股（转增）、 配股等权益变动，则进行相应治愈。   T+2 日后第 1 个办事日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个往翌日）， 基金经管东说念主将应退款和补款的明细及汇总和据发送给联系申购赎回代理券商和 基金托管东说念主，联系款项的计帐交收将于而后 3 个办事日内完成。   为有用阻挡基金的追踪偏离度和追踪漏洞，基金经管东说念主可端正投资者使用可 以现款替代的比例悉数不得逾越申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比 例的联想公式为：   其中，该证券参考价钱现在为该证券前一往翌日除权除息后的收盘价，要是 上海证券来去所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券来去所通告端正的参考 价钱为准。参考基金份额净值现在为该 ETF 前一往翌日除权除息后的收盘价， 要是上海证券来去所参考基金份额净值联想方式发生变化，以上海证券来去所通 知端正的参考基金份额净值为准。   （3）必须现款替代 的成份证券；或处于停牌的成份证券；或法律法例限制投资的成份证券；或基金 经管东说念主出于保护持有东说念主利益原则等原因觉得有必要实行必须现款替代的成份证 券。 公告替代的一定数目的现款。即“固定替代金额”。固定替代金额的联想方法为申 购赎回清单中该证券的数目乘以其治愈后 T 日开盘参考价。   （4）退补现款替代 海富通中证 A500 来去型绽开式指数证券投资基金         招募说明书   退补现款替代的证券现在仅适用于标的指数中深圳证券来去所股票。   对于退补现款替代的证券，替代金额的联想公式为：   申购的替代金额＝替代证券数目×该证券治愈后 T 日开盘参考价×（1+申购 现款替代溢价比率）；   赎回的替代金额＝替代证券数目×该证券治愈后 T 日开盘参考价×（1-赎回 现款替代折价比率）。   对退补现款替代而言，申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替 代的证券，基金经管东说念主将买入该证券，实践买入价钱加上联系来去用度后与该证 券治愈后 T 日开盘参考价可能有所互异。为便于操作，基金经管东说念主在申购赎回 清单中预先确定申购现款替代溢价比率，并据此收取替代金额。要是预先收取的 金额高于基金购入该部分证券的实践成本，则基金经管东说念主将退还多收取的差额； 要是预先收取的金额低于基金购入该部分证券的实践成本，则基金经管东说念主将向投 资者收取欠缺的差额。   对退补现款替代而言，赎回时扣除现款替代折价的原因是，对于使用现款替 代的证券，基金经管东说念主将卖出该证券，实践卖出价钱扣除联系来去用度后与该证 券治愈后 T 日开盘参考价可能有所互异。为便于操作，基金经管东说念主在申购赎回 清单中预先确定赎回现款替代折价比率，并据此支付替代金额。要是预先支付的 金额低于基金卖出该部分证券的实践收入，则基金经管东说念主将退还少支付的差额； 要是预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的实践收入，则基金经管东说念主将向投 资者收取多支付的差额。   其中，治愈后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的指数 成份证券的治愈后开盘参考价确定。   基金经管东说念主将自 T 日起在收到申购来去说明后按照“时分优先、实时申报” 的原则挨次买入申购被替代的部分证券，在收到赎回来去说明后按照“时分优先、 实时申报”的原则挨次卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的来去，基金管 理东说念主在 T 日后被替代的成份证券有平日来去的 2 个往翌日（简称为 T+2 日） 内完成上述来去。 海富通中证 A500 来去型绽开式指数证券投资基金        招募说明书   时分优先的原则为：申购赎回场所相易的，先说明成交者优先于后说明成交 者。先后步履按照上海证券来去所说明申购赎回的时分确定。   实时申报的原则为：基金经管东说念主在深圳证券来去所一语气竞价时代，根据收到 的上海证券来去所申购赎回说明记录，在技巧系统允许的情况下实时向深圳证券 来去所申报被替代证券的来去指示。   T 日基金经管东说念主按照“时分优先”的原则挨次与申购投资者确定基金应退还 投资者或投资者应补交的款项，即按照申购时分步履，以替代金额与被替代证券 的挨次实践购入成本（包括买入价钱与来去用度）的差额，确定基金应退还申购 投资者或申购投资者应补交的款项；按照“时分优先”的原则挨次与赎回投资者确 定基金应退还投资者或投资者应补交的款项，即按照赎回时分步履，以替代金额 与被替代证券的挨次实践卖出收入（卖出价钱扣除来去用度）的差额，确定基金 应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券， T 日后基金经管东说念主不错不绝进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基 金应退还投资者或投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际购入成本（包括买入价钱与来去用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或 申购投资者应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购 入的部分被替代证券实践购入成本（包括买入价钱与来去用度）加上按照 T+2 日收盘价联想的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资 者或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际卖出收入（卖出价钱扣除来去用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎 回投资者应补交的款项；若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖出的 部分被替代证券实践卖出收入（卖出价钱扣除来去用度）加上按照 T+2 日收盘 价联想的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎 回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券来去所平日往翌日已达到 20 日而该证 券平日往翌日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实践购入成 本（包括买入价钱与来去用度）加上按照最近一次收盘价联想的未购入的部分被 海富通中证 A500 来去型绽开式指数证券投资基金         招募说明书 替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项， 以替代金额与所卖出的部分被替代证券实践卖出收入（卖出价钱扣除来去用度） 加上按照最近一次收盘价联想的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金 应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日历间发生除息、送股（转增）、配股等 权益变动，则进行相应治愈。   T+2 日后第 1 个办事日，基金经管东说念主将应退款和补款的明细及汇总和据发 送给联系申购赎回代理券商和基金托管东说念主，联系款项的计帐交收将于而后 3 个 办事日内完成。   预估现款部分是指为便于联想基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先 冻结央求申购、赎回的投资者的相应资金，由基金经管东说念主联想的现款数额。T 日 申购赎回清单中公告 T 日预估现款部分。其联想公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎 回清单中必须现款替代的固定替代金额+申购赎回清单中退补现款替代成份证券 的数目与该证券治愈后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中不错现款替 代的成份证券的数目与该证券治愈后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中 辞谢现款替代成份证券的数目与该证券治愈后 T 日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券治愈后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标 的指数成份证券的治愈后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日， 则联想公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益 分拨数额。预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其联想公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单 中必须用现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中退补现款替代成份证券的 数目与 T 日收盘价相乘之和+申购赎回清单中不错现款替代的成份证券的数目 与 T 日收盘价相乘之和+申购赎回清单中辞谢现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和）   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进 海富通中证 A500 来去型绽开式指数证券投资基金               招募说明书 行资金的计帐交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正 数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则 投资者将根据其申购的基金份额获取相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额 为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额获取相应的现款，如现款差额为负数， 则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   申购份额上限是指当日可接受的申购总份额。要是投资者的申购央求接受后 将使当日申购总份额逾越申购份额上限，则投资者的申购央求失败。   赎回份额上限是指当日可接受的赎回总份额。要是投资者的赎回央求接受后 将使当日赎回总份额逾越赎回份额上限，则投资者的赎回央求失败。               申购赎回清单的形状例如如下：                     基本信息         最新公告日历                             海富通中证 A500 来去型绽开式指          基金称号                                 数证券投资基金       基金经管公司称号                海富通基金经管有限公司          基金代码                   T－1 日信息内容      现款差额（单元：元） 最小申购、赎回单元资产净值（单元：元）     基金份额净值（单元：元）                   T 日信息内容  最小申购、赎回单元的预估现款部分          (单元:元)       现款替代比例上限          申购上限          赎回上限 海富通中证 A500 来去型绽开式指数证券投资基金               招募说明书         是否需要公布 IOPV       最小申购、赎回单元(单元:份)         申购赎回的允许情况                   T 日成份股票信息内容 证券代    证券简   股票   现款替   申购现款替 赎回现款替   替代金额（单  码      称    数目   代象征   代溢价比率 代折价比率   位：东说念主民币元)      说明：申购赎回清单的形状可根据业务需要上海证券来去所的系统升级相应 治愈，形状以上海证券来去所提供的清单模版为准，届时不再另行公告。  八、拒却或暂停申购的情形      发生下列情况时，基金经管东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购央求： 来去时分非平日停市），基金经管东说念主无法联想当日基金资产净值或无法进行证 券来去； 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他挫伤现有基金份额持有东说念主利益的情 形； 时； 模上限时； 理东说念主在开市后发现基金份额参考净值联想诞妄； 申购，或者因指数编制机构、联系证券来去市集等的极端情况使申购赎回清单 无法编制或编制欠妥。上述极端情况指基金经管东说念主无法预感并不可阻挡的情 形，包括但不限于系统故障、网罗故障、通信故障、电力故障、数据诞妄等； 海富通中证 A500 来去型绽开式指数证券投资基金       招募说明书 等极端情形时； 价钱且给与估值技巧仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协 商说明后，基金经管东说念主应当暂停接受基金申购央求； 情形。   发生上述除第5项和第6项情形除外的暂停申购情形之一且基金经管东说念主决定 暂停接受投资东说念主申购央求时，基金经管东说念主应当根据连接端正在端正媒介上刊登 暂停申购公告。要是投资东说念主的申购央求被全部或部分拒却，被拒却的申购对价 将退还给投资东说念主。在暂停申购的情形摈斥时，基金经管东说念主应实时归附申购业务 的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金经管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回 对价： 来去时分非平日停市），基金经管东说念主无法联想当日基金资产净值或无法进行证 券来去； 停接受投资东说念主的赎回央求； 一笔新的份额赎回央求被说明得手，会使本基金当日赎回份额逾越申购赎回清 单中端正的赎回份额上限时，该笔赎回央求将被拒却； 价钱且给与估值技巧仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协 商说明后，基金经管东说念主应当减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回央求； 极端情形时； 海富通中证 A500 来去型绽开式指数证券投资基金      招募说明书 形。   发生上述第4项和第5项除外的暂停赎回情形之一且基金经管东说念主决定暂停赎 回或减速支付赎回对价时，基金经管东说念主应按端正报中国证监会备案并根据连接 端正在端正媒介上刊登联系公告，已接受的赎回央求，基金经管东说念主应足额支 付，基金份额持有东说念主在央求赎回时可预先采用将当日可能未获受理部分给以撤 销。在暂停赎回的情况摈斥时，基金经管东说念主应实时归附赎回业务的办理并公 告。      十、基金的非来去过户   基金的非来去过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制蔓延等情 形而产生的非来去过户以及登记机构认同、合乎法律法例的其它非来去过户。 岂论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额 的投资东说念主。   剿袭是指基金份额持有东说念主示寂，其持有的基金份额由其正当的剿袭东说念主继 承；捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会 或社会团体；司法强制蔓延是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东说念主 持有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非来去过户必 须提供基金登记机构要求提供的联系尊府，对于合乎条件的非来去过户央求按 基金登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的圭表收费。      十一、基金份额的冻结与解冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构认同、合乎法律法例的其他情况下的冻结与解冻。      十二、基金份额的转托管、质押   转托管是指基金份额持有东说念主将持有的基金份额在证券登记系统内不同会员 单元之间进行指定关系变更的行动。   在条件许可的情况下，登记机构可依据联系法律法例偏执业务法令，办理 基金份额质押业务，并可收取一定的手续费。      十三、基金计帐交收与登记模式的切换   本基金获批后，若上海证券来去所针对来去型绽开式指数证券投资基金推 出新的计帐交收与登记模式，在对存量基金份额持有东说念主无本色性不利影响的前 海富通中证 A500 来去型绽开式指数证券投资基金        招募说明书 提下，经履行连接圭表后，本基金经管东说念主有权治愈本基金的计帐交收与登记模 式，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。      十四、集聚申购和其他服务 利影响的前提下，基金经管东说念主可绽开单个或多个投资东说念主给与单一证券或多只证券 组成最小申购、赎回单元或其整数倍进行申购。基金经管东说念主在履行允洽圭表后， 可参与集聚申购并制定联系业务法令。 并在履行允洽圭表后开展其他服务，两边需缔结书面委用代理条约。 况下，基金经管东说念主也不错治愈申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 申购赎回等业务，场外申购赎回的具体办理方式等联系事项届时将另行公告。 况需要向本基金的连结基金通畅出奇申购，不收取申购用度。 性不利影响的情况下，限制不错参与本基金申购、赎回的投资东说念主类型，并提前公 告。 的特定机构投资者，基金经管东说念主可在不违背法律法例且对基金份额持有东说念主利益无 本色性不利影响的情况下，安排专门的申购方式，并于新的申购方式驱动蔓延前 另行公告。 利益无本色性不利影响，基金经管东说念主经履行联系圭表后可办理基金份额持有东说念主通 过中国证监会认同的证券来去所除外的来去场面或者来去方式进行份额转让的 央求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金经管东说念主拟办理基金份额转让业 务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金经管东说念主公告的业务法令办理基金 份额转让业务。 海富通中证 A500 来去型绽开式指数证券投资基金         招募说明书               十一、 基金的投资   一、投资想法   本基金给与被迫指数化投资策略，精良追踪标的指数，追求追踪偏离度和跟 踪漏洞的最小化。   二、投资规模   本基金的投资规模主要为标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）。 为更好地完结投资想法，本基金可少量投资于部分非成份股（包含主板、创业板 偏执他经中国证监会允许刊行的股票）、存托凭证、债券（国债、央行单据、地 方政府债券、政府扶植机构债券、政府扶植债券、金融债券、企业债券、公司债 券、次级债券、可调换债券、可交换债券、可分离来去可转债、短期融资券（含 超短期融资券）、中期单据等）、资产扶植证券、债券回购、银行进款、同行存 单、孳生器具（股指期货、股票期权、国债期货）、货币市集器具以及中国证监 会允许基金投资的其他金融器具（但须合乎中国证监会联系端正）。   本基金可根据法律法例的端正参与融资及转融通证券出借业务。   本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资产净 值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；本基金每个往翌日日终在扣除股指 期货合约、股票期权合约和国债期货合约需缴纳的来去保证金后，应当保持不低 于来去保证金一倍的现款，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等。股指期货、股票期权和国债期货的投资比例依照法律法例或监管机构的 端正蔓延。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金经管东说念主在履行适 当圭表后，不错将其纳入投资规模，其投资原则及投资比例按法律法例或监管机 构的联系端正蔓延。   三、投资策略   本基金采用完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成偏执权重构建基 金股票投资组合，并根据标的指数成份股偏执权重的变动进行相应治愈。但在因 出奇情形导致基金无法完全投资于标的指数成份股时，基金经管东说念主可采用包括成 份股替代策略在内的其他指数投资技巧允洽治愈基金投资组合，以达到精良追踪 海富通中证 A500 来去型绽开式指数证券投资基金            招募说明书 标的指数的目的。出奇情形包括但不限于：（1）法律法例的限制；（2）标的指 数成份股流动性严重不及；（3）标的指数的成份股恒久停牌；（4）标的指数成 份股进行配股或增发；（5）标的指数成份股派发现款股息；（6）标的指数编制 方法发生变化；（7）其他可能严重限制本基金追踪标的指数的合理原因等。   本基金力图将日均追踪偏离度的完全值阻挡在 0.2%以内，年化追踪漏洞控 制在 2%以内。如因标的指数编制法令治愈或其他因素导致追踪漏洞逾越上述范 围，基金经管东说念主应采用合理措施幸免追踪漏洞进一步扩大。   对于出现市集流动性不及、或因法律法例原因使个别成份股被限制投资等情 况，导致本基金无法获取饱和数目的成份股时，基金经管东说念主将通过投资成份股、 备选成份股、非成份股、成份股孳生品等进行替代，运用其他合理的投资方法构 建本基金的实践投资组合，追求尽可能靠近标的指数的发挥。   标的指数成份股发生赫然负面事件面对退市或背信风险，且指数编制机构暂 未作出治愈的，基金经管东说念主将按照基金份额持有东说念主利益优先的原则，轮廓洽商成 份股的退市风险、其在指数中的权重以及对追踪漏洞的影响，据此制定成份股替 代策略，并对投资组合进行相应治愈。   本基金将主要以裁减追踪漏洞和投资组合流动性经管为目的，轮廓洽商流动 性和收益性，构建本基金债券投资组合。   （1）相对价值分析：基金经管东说念主根据按时公布的宏不雅和金融数据以及对宏 不雅经济、股市政策、市集趋势的轮廓分析，判断下一阶段的市集走势，分析可转 换债券和可交换债券的股性和债性的相对价值。通过对可调换债券和可交换债券 的转股溢价率和Delta系数的度量，筛选出股性或债性较强的品种当作下一阶段 的投资重心。   （2）基本面研究：基金经管东说念主依据内、外部研究效果，运用海富通股票研 究数据库（SRD）对可调换债券和可交换债券标的公司进行多场所、多角度的分 析，重心采用行业景气度较高、公司基本面教学优良的标的公司。   （3）估值分析：在基本面分析的基础上，运用PE、PB、PCF、EV/EBITDA、 PEG等相对估值目的以及DCF、DDM等完全估值方法对标的公司的股票价值进 行评估，并根据标的股票确当前价钱和想法价钱，运用期权订价模子分别联想可 海富通中证 A500 来去型绽开式指数证券投资基金      招募说明书 调换债券和可交换债券当前的理讲价钱和翌日想法价钱，进行投资决策。   本基金投资资产扶植证券将轮廓洽商市集利率、刊行条件、扶植资产的组成 及质料、提前偿还率等因素，研究资产扶植证券的收益和风险匹配情况。   本基金投资股指期货将根据风险经管的原则，以套期保值为目的。本基金管 理东说念主将充分洽商股指期货的流动性及风险收益特征，采用流动性好、来去活跃的 股指期货合约进行多头或空头套期保值等策略操作。法律法例对于基金投资股指 期货的投资策略另有端正的，本基金将按法律法例的端正蔓延。   本基金在进行国债期货投资时，将根据风险经管原则， 以套期保值为目的， 给与流动性好、来去活跃的期货合约，通过对债券市集和期货市集运行趋势的研 究，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。国债期货联系投资严格 苦守法律法例及中国证监会的端正。   本基金将根据风险经管的原则，以套期保值为主要目的，采用流动性好、交 易活跃的股票期权合约进行投资，从而更好地完结本基金的投资想法。   本基金不错根据联系法律法例，参与融资及转融通证券出借业务，以提高投 资效率及进行风险经管。基金参与融资及转融通证券出借业务的风曲折挡原则、 具体参与比例限制、用度进出、信息表露、估值方法偏执他联系事项按照中国证 监会的端正偏执他联系法律法例的要求蔓延。   本基金参与存托凭证将轮廓洽商预期收益、风险、流动性等因素，以更好地 完结本基金的投资想法。 变投资想法的前提下，苦守法律法例的端正，相应治愈或更新投资策略，并在招 募说明书更新中公告。   四、投资限制 海富通中证 A500 来去型绽开式指数证券投资基金         招募说明书   基金的投资组合应苦守以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资 产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产扶植证 券。基金持有资产扶植证券时代，要是其信用等级下降、不再合乎投资圭表，应 在评级讲述发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （3）本基金投资于兼并原始权益东说念主的种种资产扶植证券的比例，不得逾越 基金资产净值的 10%；   （4）本基金持有的全部资产扶植证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20％；   （5）本基金持有的兼并(指兼并信用级别)资产扶植证券的比例，不得逾越该 资产扶植证券范畴的 10%；   （6）本基金经管东说念主经管的全部基金投资于兼并原始权益东说念主的种种资产扶植 证券，不得逾越其种种资产扶植证券悉数范畴的 10%；   （7）本基金参与股指期货来去，应当顺从下列要求：   本基金在职何往翌日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资 产净值的 10%；在职何往翌日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金 持有的股票总市值的 20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约 价值，悉数（轧差联想）应当合乎基金合同对于股票投资比例的连接约定；在职 何往翌日内来去（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一往翌日 基金资产净值的 20%；   （8）本基金参与国债期货来去，应当顺从下列要求：   本基金在职何往翌日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资 产净值的 15%；在职何往翌日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得逾越基金 持有的债券总市值的 30%；基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，悉数（轧差联想）应当合乎基金合同 对于债券投资比例的连接约定；在职何往翌日内来去（不包括平仓）的国债期货 合约的成交金额不得逾越上一往翌日基金资产净值的 30%；   （9）在职何往翌日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价 证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、资产扶植证券、买入返售金融资产（不 海富通中证 A500 来去型绽开式指数证券投资基金          招募说明书 含质押式回购）等；   （10）每个往翌日日终在扣除国债期货合约、股指期货合约和股票期权合约 需缴纳的来去保证金后，应当保持不低于来去保证金一倍的现款；   （11）本基金参与股票期权来去，应当顺从下列要求：   因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得逾越基金资产净值的 有合约行权所需的全额现款或来去所法令认同的可冲抵期权保证金的现款等价 物；未平仓的期权合约面值不得逾越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照 行权价乘以合约乘数联想；基金投资期权合乎基金合同约定的比例限制（如股票 仓位、个股占比等）、投资想法和风险收益特征；   （12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （13）基金资产总值不得逾越基金资产净值的 140%；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得逾越本基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金经管东说念主之 外的因素致使基金不合乎该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来去对 手开展逆回购来去的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资规模 保持一致；   （16）本基金参与融资的，每个往翌日日终，本基金持有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务的，应合乎下列要求：   参与转融通证券出借业务的资产不得逾越基金资产净值的 30%，其中，出借 期限在 10 个往翌日以上的出借证券纳入《流动性风险经管端正》所述流动性受 限证券的规模；参与转融通证券出借业务的单只证券不得逾越基金持有该证券总 量的 30%；最近 6 个月内基金日均资产净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩 余期限不得逾越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均联想；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来去的股票蔓延，与境 内上市来去的股票合并联想； 海富通中证 A500 来去型绽开式指数证券投资基金         招募说明书   （19）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他投资比例限制。   除上述第（2）、（14）、（15）、（17）项外，因证券/期货市集波动、上 市公司合并、基金范畴变动、标的指数成份股治愈、标的指数成份股流动性限制 等基金经管东说念主之外的因素致使基金投资比例不合乎上述端正投资比例的，基金管 理东说念主应当在 10 个往翌日内进行治愈，但中国证监会端正的出奇情形除外。因证 券市集波动、上市公司合并、基金范畴变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金投 资不合乎上述第（17）项的，基金经管东说念主不得新增出借业务。   基金经管东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的连接约定。在上述时代内，本基金的投资规模、投资策略应当合乎 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同奏效之日起 驱动。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在 履行允洽圭表后，则本基金投资不再受联系限制或按照变更后的端正蔓延。   为抠门基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来去、主管证券来去价钱偏执他不耿介的证券来去步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正辞谢的其他步履。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主偏执控股鞭策、实践 阻挡东说念主或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联来去的，应当合乎基金的投资想法和投资策略，苦守基金份 额持有东说念主利益优先原则，防护利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公说念合理价钱蔓延。联系来去必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给以表露。要紧关联来去应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的独处董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联来去事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管 海富通中证 A500 来去型绽开式指数证券投资基金      招募说明书 理东说念主在履行允洽圭表后，则本基金投资不再受联系限制或按变更后的端正蔓延。   五、事迹比拟基准   本基金的事迹比拟基准：中证 A500 指数收益率。   翌日若出现标的指数不合乎要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不合乎要求以及法律法例、监管机构另有端正的情形除 外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东说念主应当自该情形发生之日起十个办事 日内向中国证监会讲述并提议科罚决议，如调换运作方式、与其他基金合并或者 间隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额 持有东说念主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的，基金合同间隔。若基金标的 指数发生变更，基金事迹比拟基准随之变更，由基金经管东说念主根据标的指数变更情 形履行允洽圭表。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至科罚决议确按时分，基金经管 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个往翌日的指数信息苦守基金份额持有东说念主 利益优先原则扶植基金投资运作。   六、风险收益特征   本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于搀杂型基金、债券 型基金与货币市集基金。   同期本基金为指数基金，通过追踪标的指数发挥，具有与标的指数以及标的 指数所代表的股票市集相似的风险收益特征。   七、基金经管东说念主代表基金旁边鞭策或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。 海富通中证 A500 来去型绽开式指数证券投资基金     招募说明书                  十二、 基金的财产      一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的种种有价证券、银行进款本息和基金应收款项以及 其他投资所形成的价值总和。      二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。      三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据联系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相独处。      四、基金财产的看护和贬责   本基金财产独处于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主看护。基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产旁边请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的端正贬责外，基金财产不得被处 分。   基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章落幕、被照章吊销或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金经管东说念主经管运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金经管东说念主经管运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制蔓延。 海富通中证 A500 来去型绽开式指数证券投资基金        招募说明书              十三、 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券、期货来去场面的往翌日以及国度法律 法例端正需要对外表露基金净值的非往翌日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合 约、资产扶植证券、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金经管东说念主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业会 计准则》、监管部门连接端正。   （一）对存在活跃市集且巧合获取相易资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加治愈地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往翌日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应给与最近往翌日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值 日或最近往翌日的报价弗成信得过反应公允价值的，应答报价进行治愈，确定公允 价值。   与上述投资品种相易，但具有不同特征的，应以相易资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值技巧中洽商不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，要是该限制是针对资产持有者的，那么在估值技巧中不应将该限制作 为特征洽商。此外，基金经管东说念主不应试虑因其多量持有联系资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应给与在当前情况下适用而况有饱和 可利用数据和其他信息扶植的估值技巧确定公允价值。给与估值技巧确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值治愈对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应答估值 进行治愈并确定公允价值。   四、估值方法 海富通中证 A500 来去型绽开式指数证券投资基金        招募说明书   （1）来去所上市的有价证券（包括股票等，另有端正的除外），以其估值 日在证券来去所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无来去的，且最近往翌日后 经济环境未发生要紧变化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的， 以最近往翌日的市价（收盘价）估值；如最近往翌日后经济环境发生了要紧变化 或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市 价及要紧变化因素，治愈最近来去市价，确定公允价钱；   （2）来去所上市来去或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有端正的除外）， 考取估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （3）来去所上市来去或挂牌转让的含权固定收益品种（另有端正的除外）， 考取估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推 荐估值全价进行估值；   （4）来去所上市来去的可调换债券以逐日收盘价当作估值全价；   （5）来去所上市不存在活跃市集的有价证券，给与估值技巧确定公允价值。 来去所市集挂牌转让的资产扶植证券，给与估值技巧确定公允价值；   （6）对在来去所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经治愈的报价当作估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应答市集报价进行治愈以说明估值日的 公允价值；对于不存在市集步履或市集步履很少的情况下，应给与估值技巧确定 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来去所挂牌 的兼并股票的估值方法估值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公蛊惑行未上市的股票、债券，给与估值技巧确定公允价值；   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公蛊惑行股票、 初次公蛊惑行股票时公司鞭策公蛊惑售股份、通过巨额来去取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来去中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会连接端正确定公允价值。 机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种， 海富通中证 A500 来去型绽开式指数证券投资基金      招募说明书 按照第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值 全价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，旁边回售权的，在回售登记日 至实践收款日历间考取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全 价或保举估值全价，同期应充分洽商刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未旁边回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行 估值。对银行间市集未上市，且第三方估值基准服务机构未提供估值价钱的债券， 在刊行利率与二级市集利率不存在赫然互异，未上市时代市集利率莫得发生大的 变动的情况下，给与估值技巧确定公允价值。   股指期货合约、股票期权合约、国债期货合约一般以估值当日结算价钱进行 估值，估值当日无结算价的，且最近往翌日后经济环境未发生要紧变化的，给与 最近往翌日结算价估值。 关端正进行估值。 金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 按国度最新端正估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法例的端正或者未能充分抠门基金份额持有东说念主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商科罚。   根据连接法律法例，基金资产净值联想和基金司帐核算的义务由基金经管东说念主 承担。本基金的基金司帐使命方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金连接的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的想法，按照 基金经管东说念主对基金净值信息的联想结果对外给以公布。   五、估值圭表 海富通中证 A500 来去型绽开式指数证券投资基金          招募说明书 额的余额数目联想，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的 漏洞计入基金财产。基金经管东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急治愈机 制，具体可参见基金经管东说念主届时的联系公告。国度另有端正的，从其端正。   基金经管东说念主于每个办事日联想基金资产净值及基金份额净值，并按端正公告。 或基金合同的端正暂停估值时除外。基金经管东说念主每个办事日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果以两边认同的方式发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误 后，由基金经管东说念主按约定对外公布。   六、估值诞妄的处理   基金经管东说念主和基金托管东说念主将采用必要、允洽、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后4位以内(含第4位)发生估值诞妄时， 视为基金份额净值诞妄。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的舛讹形成估值诞妄，导致其他当事东说念主遭受损失的，舛讹 的使命东说念主应当对由于该估值诞妄遭受损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值诞妄处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数 据联想差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值诞妄使命方应及 时和谐各方，实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄使命方承担； 由于估值诞妄使命方未实时更正已产生的估值诞妄，给当事东说念主形成损失的，由估 值诞妄使命方对径直损失承担抵偿使命；若估值诞妄使命方已经积极和谐，而况 有协助义务确当事东说念主有饱和的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值诞妄使命方应答更正的情况向连接当事东说念主进行说明，确保估值诞妄已得 到更正。   （2）估值诞妄的使命方对连接当事东说念主的径直损失负责，分歧辗转损失负责， 而况仅对估值诞妄的连接径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。 海富通中证 A500 来去型绽开式指数证券投资基金        招募说明书   （3）因估值诞妄而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值诞妄使命方仍应答估值诞妄负责。要是由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值诞妄责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的规模内对获取欠妥得利确当 事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；要是获取欠妥得利确当事东说念主已经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获取的抵偿额加上已经获取的欠妥 得利返还的总和逾越其实践损失的差额部分支付给估值诞妄使命方。   （4）估值诞妄治愈给与尽量归附至假定未发生估值诞妄的正确情形的方式。   估值诞妄被发现后，连接确当事东说念主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值诞妄发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值诞妄发生 的原因确定估值诞妄的使命方；   （2）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值诞妄形成的损失 进行评估；   （3）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法由估值诞妄的使命方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构来去数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值诞妄的更正向连接当事东说念主进行说明。   （1）基金份额净值联想出现诞妄时，基金经管东说念主应当立即给以纠正，通报 基金托管东说念主，并采用合理的措施防护损失进一步扩大。   （2）诞妄偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托管 东说念主并报中国证监会备案；诞妄偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金经管东说念主应当 公告，并报中国证监会备案。   （3）基金经管东说念主和基金托管东说念主由于各自技巧系统树立而产生的净值联想尾 差，以基金经管东说念主联想结果为准。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。   七、暂停估值的情形 营业时； 海富通中证 A500 来去型绽开式指数证券投资基金       招募说明书 资产价值时； 格且给与估值技巧仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金经管东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的说明   基金资产净值和基金份额净值由基金经管东说念主负责联想，基金托管东说念主负责进行 复核。基金经管东说念主应于每个办事日来去结果后联想当日的基金资产净值和基金份 额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值联想结果复核说明后发送给基金 经管东说念主，由基金经管东说念主对基金净值按约定给以公布。   九、出奇情况的处理 差不当作基金资产估值诞妄处理。 券辩论机构、第三方估值基准服务机构、指数编制机构及登记结算公司品级三方 机构发送的数据诞妄等，基金经管东说念主和基金托管东说念主诚然已经采用必要、允洽、合 理的措施进行检验，但未能发现诞妄的，由此形成的基金资产估值诞妄，基金管 理东说念主和基金托管东说念主解任抵偿使命，但基金经管东说念主、基金托管东说念主应当积极采用必要 的措施摈斥或削弱由此形成的影响。 海富通中证 A500 来去型绽开式指数证券投资基金      招募说明书              十四、 基金的收益分拨   一、基金收益分拨原则   本基金收益分拨应苦守下列原则： 供分拨利润进行评价，收益评价日阻塞的基金净值增长率逾越事迹比拟基准同期 增长率或者基金可供分拨利润金额大于零时，基金经管东说念主可进行收益分拨； 本基金的性质和特色，本基金收益分拨不须以弥补浮动损失为前提，收益分拨后 有可能使除息后的基金份额净值低于面值；当基金收益分拨根据基金可供分拨利 润金额决定时，本基金收益分拨后基金份额净值弗成低于面值，即基金收益分拨 基准日的基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后弗成低于面值；   在对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响的情况下，基金经管东说念主可在不违 反法律法例的前提下经与基金托管东说念主协商一致后酌情治愈以上基金收益分拨原 则，但应于变更实施日前在端正媒介上公告。   二、收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明限定收益分拨基准日的基金收益分拨对象、分 配时分、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   三、收益分拨决议确凿定、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信 息表露办法》的连接端正在端正媒介公告。   四、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。 海富通中证 A500 来去型绽开式指数证券投资基金         招募说明书             十五、 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 外）； 用度。   二、基金用度计提方法、计提圭表和支付方式   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.15 %年费率计提。经管费的联想 方法如下：   H＝E×0.15 %÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金经管东说念主 于次月首日起3个办事日内向基金托管东说念主发送基金经管费划款指示，基金托管东说念主 复核后从基金财产中一次性支付给基金经管东说念主。若遇法定节沐日、公休日等， 支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05 %的年费率计提。托管费的计 算方法如下： 海富通中证 A500 来去型绽开式指数证券投资基金       招募说明书   H＝E×0.05 %÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金经管东说念主 于次月首日起3个办事日内向基金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主 复核后从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺 延。   上述“一、基金用度的种类”中第3－11项用度，根据连接法例及相应条约规 定，按用度实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。      三、不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。      四、基金税收   本基金支付给基金经管东说念主、基金托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税率 适用中国税务主管机关的端正。   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金经管东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度连接税收征收的端正代扣代缴。 海富通中证 A500 来去型绽开式指数证券投资基金             招募说明书             十六、 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：要是《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度表露； 司帐核算，按照连接端正编制基金司帐报表； 并以托管条约约定的方式说明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》端正的司帐师事务所偏执注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需依照《信息表露办法》的连接端正在端正媒介公告。 海富通中证 A500 来去型绽开式指数证券投资基金        招募说明书              十七、 基金的信息表露      一、本基金的信息表露应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息表露办 法》、《流动性风险经管端正》、《基金合同》偏执他连接端正。联系法律法 规对于信息表露的端正发生变化时，本基金从其最新端正。      二、信息表露义务东说念主   本基金信息表露义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律法例和中国证监会端正的当然东说念主、法东说念主和监犯东说念主组 织。   本基金信息表露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为压根起点，按照法律 法例和中国证监会的端正表露基金信息，并保证所表露信息的信得过性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表露义务东说念主应当在中国证监会端正时天职，将应予表露的基金信 息通过合乎中国证监会端正条件的宇宙性报刊（以下简称“端正报刊”）及《信息 表露办法》端正的互联网网站（以下简称“端正网站”）等媒介表露，并保证基金 投资者巧合按照《基金合同》约定的时分和方式查阅或者复制公开表露的信息资 料。      三、本基金信息表露义务东说念主承诺公开表露的基金信息，不得有下列行动：      四、本基金公开表露的信息应给与中语文本。如同期给与外文文本的，基金 信息表露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语 文本为准。   本基金公开表露的信息给与阿拉伯数字；除十分说明外，货币单元为东说念主民币 元。      五、公开表露的基金信息 海富通中证 A500 来去型绽开式指数证券投资基金      招募说明书   公开表露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品尊府概要 金份额持有东说念主大会召开的法令及具体圭表，说明基金居品的特性等波及基金投资 者要紧利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息 发生要紧变更的，基金经管东说念主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载 在端正网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新 一次。基金间隔运作的，基金经管东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等步履中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》奏效后，基金居品尊府概要的信息发生要紧变 更的，基金经管东说念主应当在三个办事日内，更新基金居品尊府概要，并登载在端正 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品尊府概要其他信息发生变更的， 基金经管东说念主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金经管东说念主不再更新基金居品 尊府概要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金经管东说念主应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和基金合同指示性公告登 载在端正报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品尊府概要、 《基金合同》和基金托管条约登载在端正网站上，并将基金居品尊府概要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管条约 登载在端正网站上。   （二）基金份额发售公告   基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于端正媒介上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金经管东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在端正媒介上登载《基金 海富通中证 A500 来去型绽开式指数证券投资基金      招募说明书 合同》奏效公告。   （四）基金份额折算公告、基金份额折算结果公告   基金合同奏效后，不错进行基金份额折算。基金经管东说念主有权确定基金份额折 算日，并提前公告。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金经管东说念主将 基金份额折算结果公告登载于端正媒介上。   （五）基金份额上市来去公告书   基金份额获准在证券来去所上市来去的，基金经管东说念主应当在基金份额上市交 易三个办事日前将基金份额上市来去公告书登载在端正网站上，并将上市来去公 告书指示性公告登载在端正报刊上。   （六）基金份额申购、赎回对价   基金经管东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息表露文献上载明基金份额申 购、赎回对价的联想方式及连接申购、赎回费率，并保证投资者巧合在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。   （七）申购赎回清单   在驱动办理基金份额申购或者赎回之后，基金经管东说念主应当在每个绽开日，通 过端正网站、申购赎回代理券商以偏执他媒介公告当日的申购赎回清单。   （八）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在驱动办理基金份额申购或者赎回且未上市来去前， 基金经管东说念主应当至少每周在端正网站表露一次基金份额净值和基金份额累计净 值。   在驱动办理基金份额申购或者赎回或上市来去后，基金经管东说念主应当在不晚于 每个绽开日/往翌日的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点，披 露绽开日/往翌日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站表露半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （九）基金按时讲述，包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述   基金经管东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年 度讲述登载在端正网站上，并将年度讲述指示性公告登载在端正报刊上。基金年 度讲述中的财务司帐讲述应当经过合乎《中华东说念主民共和国证券法》端正的司帐师 海富通中证 A500 来去型绽开式指数证券投资基金       招募说明书 事务所审计。   基金经管东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将 中期讲述登载在端正网站上，并将中期讲述指示性公告登载在端正报刊上。   基金经管东说念主应当在季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度讲述， 将季度讲述登载在端正网站上，并将季度讲述指示性公告登载在端正报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度讲述、中 期讲述或者年度讲述。   如讲述期内出现单一投资者持有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金经管东说念主至少应当在按时讲述“影响投资者决 策的其他环节信息”项下表露该投资者的类别、讲述期末持有份额及占比、讲述 期内持有份额变化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的出奇情形除外。   基金经管东说念主应当在基金年度讲述和中期讲述中表露基金组合股产情况偏执 流动性风险分析等。   （十）临时讲述   本基金发生要紧事件，连接信息表露义务东说念主应当在 2 日内编制临时讲述书， 并登载在端正报刊和端正网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主委用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 海富通中证 A500 来去型绽开式指数证券投资基金         招募说明书 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动逾越百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务联系行动受到要紧行政处罚、刑事处罚； 实践阻挡东说念主或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联来去事项，但中国证监会另有端正的除外； 生变更； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会端正和基金合同约定的其他事项。   （十一）澄澈公告   在《基金合同》存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在市集高尚传的 音问可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基 金份额持有东说念主权益的，联系信息表露义务东说念主明察后应当立即对该音问进行公开 海富通中证 A500 来去型绽开式指数证券投资基金      招募说明书 澄澈，并将连接情况立即讲述上海证券来去所。   （十二）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十三）投资资产扶植证券的信息表露   本基金投资资产扶植证券的，基金经管东说念主应在基金年度讲述及中期讲述中披 露其持有的资产扶植证券总额、资产扶植证券市值占基金净资产的比例和讲述期 内统统的资产扶植证券明细。基金经管东说念主应在基金季度讲述中表露其持有的资产 扶植证券总额、资产扶植证券市值占基金净资产的比例和讲述期末按市值占基金 净资产比例大小排序的前 10 名资产扶植证券明细。   （十四）基金投资股指期货的信息表露   本基金投资股指期货的，基金经管东说念主应在季度讲述、中期讲述、年度讲述等 按时讲述和招募说明书（更新）等文献中表露股指期货来去情况，包括来去政策、 持仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示股指期货来去对基金总体风险的 影响以及是否合乎既定的来去政策和来去想法等。   （十五）投资于国债期货的信息表露   本基金投资国债期货的，基金经管东说念主应在季度讲述、中期讲述、年度讲述等 按时讲述和招募说明书（更新）等文献中表露国债期货来去情况，包括来去政策、 持仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示国债期货来去对基金总体风险的 影响以及是否合乎既定的来去政策和来去想法等。   （十六）投资股票期权的信息表露   本基金投资股票期权的，基金经管东说念主应当在按时信息表露文献中表露参与股 票期权来去的连接情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险目的、估值 方法等，并充分揭示股票期权来去对基金总体风险的影响以及是否合乎既定的投 资政策和投资想法。   （十七）投资非公蛊惑行股票的信息表露   本基金投资非公蛊惑行股票的，基金经管东说念主在本基金投资非公蛊惑行股票后 两个往翌日内，在中国证监会端正媒介表露所投资非公蛊惑行股票的称号、数目、 总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁按时等信 息。   （十八）参与融资和转融通证券出借业务的信息表露 海富通中证 A500 来去型绽开式指数证券投资基金        招募说明书   若本基金参与融资及转融通证券出借业务的，应当在季度讲述、中期讲述、 年度讲述等按时讲述和招募说明书（更新）等文献中表露参与融资及转融通证券 出借来去的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏执经管情况 等，并就讲述期内本基金参与转融通证券出借业务发生的要紧关联来去事项作念详 细说明。   （十九）投资于存托凭证的信息表露   本基金投资存托凭证的，信息表露依照境内上市来去的股票蔓延。   （二十）计帐讲述   基金合同间隔的，基金经管东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并制作计帐讲述。基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在端正网站上， 并将计帐讲述指示性公告登载在端正报刊上。   （二十一）中国证监会端正的其他信息。      六、信息表露事务经管   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表露经管轨制，指定专门部门及 高档经管东说念主员负责经管信息表露事务。   基金信息表露义务东说念主公开表露基金信息，应当合乎中国证监会联系基金信息 表露内容与形状准则等法例的端正。   基金托管东说念主应当按照联系法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的约 定，对基金经管东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、 基金按时讲述、更新的招募说明书、基金居品尊府概要、基金计帐讲述等公开披 露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金经管东说念主进行书面或电子说明。   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在端正报刊中采用一家报刊表露本基金信息。 基金经管东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表露网站报送拟表露的基金 信息，并保证联系报送信息的信得过、准确、完好、实时。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在端正媒介上表露信息外，还不错根据需要 在其他环球媒介表露信息，然则其他环球媒介不得早于端正媒介、上海证券来去 所网站表露信息，而况在不同媒介上表露兼并信息的内容应当一致。   为基金信息表露义务东说念主公开表露的基金信息出具审计讲述、法律想法书的专 业机构，应当制作办事底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》间隔后 10 年。 海富通中证 A500 来去型绽开式指数证券投资基金       招募说明书   七、信息表露文献的存放与查阅   照章必须表露的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法 规端正将信息置备于各自住所和上海证券来去所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息表露的情形 业时； 资产价值时； 海富通中证 A500 来去型绽开式指数证券投资基金     招募说明书                十八、 风险揭示   一、市集风险   本基金投资于证券市集，由于全体政事、经济、社会等环境因素对质券价钱 产生影响从而形成风险，主要包括：   货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策和法律法例的变化对质 券市集产生一定影响，从而导致市集价钱波动，影响基金收益而产生的风险。   经济运行具有周期性的特色，经济运行周期性的变化会对基金所投资的证券 的基本面产生影响，从而影响证券的价钱而产生风险。   金融市集利率的波动会径直导致债券市集的价钱和收益率变动，同期也影响 到证券市集资金供求情景，以及拟投资债券的融资成本和收益率水平。上述变化 将径直影响证券价钱和本基金的收益。   基金收益的一部分将通过现款神态来分拨，而现款的购买力可能因为通货膨 胀的影响而下降，从而使基金的实践投资收益下降。   债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行移动连接的风险。   市集利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率上 升带来的价钱风险互为消长。   信用风险指债券刊行东说念主或进款银行出现背信、拒却支付到期本息，或由于债 券刊行东说念主信用质料裁减导致债券价钱下降的风险，信用风险也包括证券来去敌手 因背信而产生的证券交割风险。   二、基金经管风险   基金经管风险指基金经管东说念主在基金经管实施过程中产生的风险，主要包括以 下几种： 海富通中证 A500 来去型绽开式指数证券投资基金     招募说明书   在基金经管运作过程中，由于基金经管东说念主的常识、训导、判断、决策、技能 等主不雅因素的限制而影响其对信息的占有以及对经济局势、证券价钱走势的判断 而产生的风险。   由于来去权限或业务经由树立欠妥导致来去蔓延经由不流通，来去指示的执 行产生偏差或诞妄，或者由于成心或要紧罪状未能实时准确蔓延来去指示，过后 也未能实时通告联系东说念主员或部门，导致基金利益的径直损失。   由于运营系统、网罗系统、联想机或来去软件等发生技巧故障或瘫痪等情况 而无法平日完成基金的申购、赎回、注册登记、计帐交收等指示而产生的操作风 险，或者由于操作过程效率低下或东说念主为坚定和诞妄而产生的操作风险。   因业务东说念主员说念德行动非法产生的风险，如内幕来去，讹诈行动等。   三、流动性风险   （1）本基金最小申购、赎回单元树立较高，中小投资者只可在二级市集上 按来去价钱卖出基金份额。   （2）基金将在上海证券来去所上市来去，但不保证市集来去一定活跃；基 金的来去可能因多样原因被暂停，当基金不再合乎联系上市条件时，基金的上市 也可能被间隔。   （3）尽管由于投资者不错进行申购、赎回，基金一般不会连接出现大幅折 溢价情况。然则，基金的二级市集来去价钱受市集供求的影响，可能高于（称为 溢价）或低于（称为折价）基金份额净值。   本基金的投资标的均在证监会及联系法律法例端正的正当规模之内，且一般 具备邃密的市集流动性和可投资性。本基金投资规模的设定也合理、明确，操作 性较强。本基金为被迫式指数基金，且本基金已依照指数权重进行了分散投资， 为基金放心运作提供了邃密的基础。   根据《流动性风险经管端正》的联系要求，本基金会审慎评估所投资资产的 海富通中证 A500 来去型绽开式指数证券投资基金        招募说明书 流动性，并针对性制定流动性风险经管措施，因此本基金流动性风险也不错得到 有用阻挡。   本基金为来去型绽开式基金，将依据市集最新流动秉性况，在申购赎回清单 中设定允洽的逐日赎回上限，以尽量逃匿大额赎回导致的流动性风险。要是出现 流动性风险，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前 提下，可实施备用的流动性风险经管器具，当作特定情形下基金经管东说念主流动性风 险经管的辅助措施，包括但不限于：   （1）暂停接受赎回央求   投资东说念主具体请参见基金合同“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“八、暂停 赎回或减速支付赎回对价的情形”和本招募说明书“十、基金份额的申购与赎回” 中的“九、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形”，详备了解本基金暂停接受赎回 央求的情形及圭表。   在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回央求可能被拒却，同期投资东说念主完成基 金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。   （2）减速支付赎回对价   投资东说念主具体请参见基金合同“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“八、暂停 赎回或减速支付赎回对价的情形”和本招募说明书“十、基金份额的申购与赎回” 中的“九、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形”，详备了解本基金减速支付赎回 对价的情形及圭表。   在此情形下，投资东说念主收到赎回对价的时分将可能比一般平日情形下有所蔓延。   （3）暂停基金估值   投资东说念主具体请参见基金合同“第十六部分 基金资产估值”中“七、暂停估值的 情形”和本招募说明书“十三、基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”，详备了 解本基金暂停估值的情形及圭表。   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回央求可能被暂 停接受，或被减速支付赎回对价。   （4）中国证监会认定的其他措施。   同期基金经管东说念主将时刻防护可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常 监控，保护持有东说念主的利益。实施备用流动性风险经管器具的决策圭表依照基金管 海富通中证 A500 来去型绽开式指数证券投资基金        招募说明书 理东说念主流动性风险经管轨制的端正办理。当实施备用的流动性风险经管器具时，有 可能无法按基金合同约定的时限支付赎回对价。   四、投资于本基金的专有风险    本基金投资标的指数成份股及备选成份股的资产不低于基金资产净值的 动；同期本基金在多数情况下将扶植较高的股票仓位，在股票市集下落的过程中， 可能面对基金净值与标的指数同步下落的风险。   （1）本基金的指数提供方为中证指数有限公司，要是中证指数有限公司提供 的指数数据出现差错，基金经管东说念主依据该数据进行投资，可能会对基金的投资运 作产生不利影响。   （2）标的指数讲述与股票市集平均讲述偏离的风险   标的指数并弗成完全代表通盘股票市集。标的指数成份股的平均讲述率与整 个股票市集的平均讲述率可能存在偏离。   （3）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司辩论情景、 投资东说念主神态和来去轨制等多样因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。   （4）标的指数值联想出错的风险   尽管中证指数有限公司将采用一切必要措施以确保指数的准确性，但分歧此 作任何保证，亦不因指数的任何诞妄对任何东说念主负责。因此，要是标的指数值出现 诞妄，投资东说念主参考指数值进行投资决策，则可能导致损失。   （5）标的指数变更的风险   根据基金合同端正，如发生导致标的指数变更的情形，基金经管东说念主不错依据 基金合同的约定，变更本基金的标的指数。若标的指数发生变更，本基金的投资 组合将相应进行治愈。届时本基金的风险收益特征可能发生变化，且投资组合调 整可能产生来去成本和契机成本。投资者须承担因标的指数变更而产生的风险与 成本。   （6）标的指数可回溯历史数据时分较短的风险 海富通中证 A500 来去型绽开式指数证券投资基金       招募说明书   根据本基金标的指数编制决议，其可回溯历史数据的时分较短，无法代表过 往完好的事迹发挥，也不预示其翌日走势。   以下因素可能导致基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离：   （1）标的指数治愈成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合治愈中 产生追踪偏离度与追踪漏洞。   （2）标的指数成份股发生配股、增发等行动导致成份股在标的指数中的权 重发生变化，使本基金在相应的组合治愈中产生追踪偏离度和追踪漏洞。   （3）成份股派发现款红利、送配等所获收益导致基金收益率偏离标的指数 收益率，从而产生追踪偏离度和追踪漏洞。   （4）由于成份股停牌或流动性差等因素，基金无法实时治愈投资组合或承 担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪漏洞。   （5）基金投资过程中的证券来去成本，以及基金经管费和托管费等，可能 导致本基金在追踪指数时产生收益上的偏离。   （6）在本基金指数化投资过程中，基金经管东说念主的经管才能，例如追踪指数 的水平、技巧技能、买入卖出的时机采用等，王人会对本基金的收益产生影响，从 而影响本基金对标的指数的追踪进度。   （7）基金现款资产的牵扯会影响本基金对标的指数的追踪进度。   （8）出奇情况下，要是本基金采用成份股替代策略，基金投资组合与标的 指数组成的互异可能导致基金收益率与标的指数收益率产生偏离。   （9）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中 个别股票的持有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相易；因穷乏卖空、 对冲机制偏执他器具形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变 动；因指数编制机构指数编制诞妄等，由此产生追踪偏离度与追踪漏洞。   本基金力图将日均追踪偏离度的完全值阻挡在 0.2%以内，年化追踪漏洞控 制在 2%以内，但因标的指数编制法令治愈或其他因素可能导致追踪漏洞逾越上 述规模，本基金净值发挥与指数价钱走势可能发生较大偏离。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并经管和抠门，翌日指数编制机构可 海富通中证 A500 来去型绽开式指数证券投资基金        招募说明书 能由于多样原因罢手对指数的经管和抠门，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个办事日内向中国证监会讲述并提议科罚决议，如更换基金标的 指数、调换运作方式、与其他基金合并或者间隔基金合同等，并在 6 个月内召 集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主大会未得手召开或就上述事项 表决未通过的，基金合同间隔。投资东说念主将面对更换基金标的指数、调换运作方式、 与其他基金合并或者间隔基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至科罚决议确定并实施前，基金 经管东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个往翌日的指数信息苦守基金份额持 有东说念主利益优先原则扶植基金投资运作，该时代由于标的指数不再更新等原因可能 导致指数发挥与联系市集发挥有在互异，影响投资收益。   尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级市集来去价钱的折溢价 阻挡在一定规模内，但基金份额在证券来去所的来去价钱受供求关系等诸多因素 影响，存在不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   标的指数成份股可能因多样原因临时或恒久停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险：   （1）基金可能因无法实时治愈投资组合而导致追踪偏离度和追踪漏洞扩大。   （2）停牌成份股可能因其权重占比、市集复牌预期、现款替代象征等因素影 响本基金二级市集价钱的折溢价水平。   （3）若成份股停牌时分较长，在约定时天职仍未能实时买入或卖出的，则该 部分款项将按照约定方式进行结算（具体见招募说明书“基金份额的申购与赎回” 之“申购赎回清单的内容与形状”联系约定），由此可能影响投资者的投资损益并 使基金产生追踪偏离度和追踪漏洞。  （4）在顶点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖 出成份股以获取足额的合乎要求的赎回对价，由此基金经管东说念主可能在申购赎回清 单中树立较低的赎回份额上限或者采用暂停赎回的措施，投资者将面对无法赎回 全部或部分 ETF 份额的风险。   本基金基金份额参考净值（IOPV）由基金经管东说念主或基金经管东说念主委用的机构在 海富通中证 A500 来去型绽开式指数证券投资基金       招募说明书 开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据联想、并通过上 海证券来去所对外发布，供投资东说念主来去、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与 实时的基金份额净值可能存在互异，IOPV 联想也可能出现诞妄，投资东说念主若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需由投资东说念主自行承担。   要是投资者申购时未能提供合乎要求的申购对价，或者基金经管东说念主根据基金 合同的端正拒却投资者的申购央求，则投资者的申购央求失败。   要是投资东说念主提议赎回央求时持有的合乎要求的基金份额不及或未能根据要 求准备足额的现款，或者基金投资组合中不具备足额的合乎要求的赎回对价，或 者基金经管东说念主根据基金合同的端正拒却投资者的赎回央求，则投资者的赎回央求 失败。基金经管东说念主可能根据成份股市值范畴变化等因素治愈最小申购赎回单元， 由此可能导致投资东说念主按原最小申购赎回单元申购并持有的基金份额，可能无法按 照新的最小申购赎回单元全部赎回，而只可在二级市集卖出全部或部分基金份额。   本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额等。在组合证券变现过 程中，由于市集变化、部分红份股流动性差等因素，投资东说念主变现后的价值与赎回 时赎回对价的价值有互异，存在变现风险。   鉴于证券市集的来去机制和技巧敛迹，套利完成需要一定的时分，因此套利 存在一定风险。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和来去成本，是以 折溢价在一定规模之内也弗成形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停、跌停、 临时停牌等情况时，溢价套利会因成份股无法买入而受影响，折价套利会因成份 股无法卖出而受影响。   要是基金经管东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、 数目、现款替代象征、现款替代比率、替代金额等出错，投资东说念主利益将受损，申 购赎回的平日进即将受影响。   因本基金不再合乎证券来去所上市条件被间隔上市，或被基金份额持有东说念主大 海富通中证 A500 来去型绽开式指数证券投资基金        招募说明书 会决议提前间隔上市，基金份额弗成不绝进行二级市集来去。   本基金出现标的指数不合乎要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不合乎要求以及法律法例、监管机构另有端正的情形除 外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东说念主召集基金份额持有东说念主大会对科罚方 案进行表决，基金份额持有东说念主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的，基金 合同间隔。故投资东说念主将面对基金合同将间隔的风险。   本基金的多项服务委用第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂 停或间隔，由此影响对投资者申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能治愈结算轨制，对投资者基金份额、组合证券及资金的结 算方式发生变化，轨制治愈可能给投资者带来风险。相同的风险还可能来自于证 券/期货来去所偏执他代理机构。   （3）证券/期货来去所、登记机构、基金托管东说念主偏执他代理机构可能背信， 导致基金或投资者利益受损。   本基金在申购赎回要领新增了“退补现款替代”方式，该方式不同于现有其他 现款替代方式，可能给申购和赎回投资者带来价钱的不确定性，从而辗转影响本 基金二级市集价钱的折溢价水平。顶点情况下，要是使用“退补现款替代”证券的 权重增多，该方式带来的不确定性可能导致本基金的二级市集价钱折溢价处于相 对较高水平。   基金经管东说念主分歧“时分优先、实时申报”原则的蔓延效率作念出任何承诺和保证， 现款替代退补款的联想以实践成交价钱和基金招募说明书的约定为准。若因技巧 系统、通信连接或其他原因导致基金经管东说念主无法苦守“时分优先、实时申报”原则 对“退补现款替代”的证券进行处理，投资者的利益可能受到影响。   基金经管东说念主在进行申购赎回清单的现款替代象征树立时，将充分洽商由此引 发的市集套利等行动对基金持有东说念主可能形成的利益挫伤。但基金经管东说念主弗成保证 顶点情况下申购赎回清单象征树立的完全合感性。 海富通中证 A500 来去型绽开式指数证券投资基金     招募说明书   当基金收益分拨根据基金相对事迹比拟基准的逾额收益率决定时，基于本基 金的性质和特色，本基金收益分拨不以弥补损失为前提，收益分拨后可能存在基 金份额净值低于面值的风险；当基金收益分拨根据基金可供分拨利润金额决定时， 本基金收益分拨后基金份额净值弗成低于面值，即基金收益分拨基准日的基金份 额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后弗成低于面值。以上分红安排较为特 殊，可能对投资者的投资行动和结果产生一定的影响。   本基金可投资于资产扶植证券，资产扶植证券具有一定的价钱波动风险、流 动性风险、信用风险、提前偿付风险、操作风险、法律风险等，由此可能给基金 净值带来不利影响或损失。本基金经管东说念主将本着严慎和阻挡风险的原则进行资产 扶植证券投资，请基金份额持有东说念主关怀包括投资资产扶植证券可能导致的基金净 值波动、流动性风险和信用风险在内的各项风险。   本基金可投资于股指期货，股指期货当作金融孳生品，具备一些专有的风险 点。投资股指期货主要存在市集风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信 用风险、操作风险等。由于股指期货时常具有杠杆效应，价钱波动比标的器具更 为剧烈。而况由于股指期货订价复杂，不允洽的估值可能使基金资产面对损失风 险。股指期货给与保证金来去轨制，由于保证金来去具有杠杆性，当出现不利行 情时，股价指数狭窄的变动就可能会使投资东说念主权益遭受较大损失。股指期货给与 逐日无欠债结算轨制，要是莫得在端正的时天职补足保证金，按端正将被强制平 仓，可能给投资东说念主带来损失。   本基金可投资于国债期货，国债期货给与保证金来去轨制，由于保证金来去 具有杠杆性，当相应期限国债收益率出现不利变动时，可能会导致投资东说念主权益遭 受较大损失。国债期货给与逐日无欠债结算轨制，要是莫得在端正的时天职补足 保证金，按端正将被强制平仓，可能给投资带来要紧损失。   本基金参与股票期权来去以套期保值为主要目的，投资股票期权的主要风险 包括价钱波动风险、市集流动性风险、强制平仓风险、合约到期风险、行权失败 海富通中证 A500 来去型绽开式指数证券投资基金      招募说明书 风险、来去背信风险等。这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。   本基金可根据法律法例的端正参与融资，可能存在杠杆风险和敌手方来去风 险等融资业务专有风险。   本基金可参与转融通证券出借业务，面对的风险包括但不限于：（1）流动性 风险：面对大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回对价的 风险；（2）信用风险：证券出借敌手方可能无法实时退回证券、无法支付相应 权益补偿及借约用度的风险；（3）市集风险：证券出借后可能面对出借时代无 法实时处置证券的市集风险；（4）其他风险，如宏不雅政策变化、证券市集剧烈 波动、个别证券出现要紧事件、来去敌手方背信、业务法令治愈、信息技巧弗成 平日运行等风险。   本基金的投资规模包括存托凭证，可能面对存托凭证价钱大幅波动以致出现 较大损失的风险，以及与存托凭证刊行机制联系的风险，包括存托凭证持有东说念主与 境外基础证券刊行东说念主的鞭策在法律地位、享有权利等方面存在互异可能激勉的风 险；存托凭证持有东说念主在分红派息、旁边表决权等方面的出奇安排可能激勉的风险； 存托条约自动敛迹存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱互异以 及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在 境外上市的基础证券刊行东说念主，在连接信息表露监管方面与境内可能存在互异的风 险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。   债券回购为栽种基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。例如：回 购来去中，来去敌手在回购到期时弗成偿还全部或部分证券或价款，形成基金资 产损失的风险；回购利率大于债券投资收益而导致的风险；由于回购操作导致投 资总量放大，进而放大基金组合风险的风险；债券回购在对基金组合收益进行放 大的同期，也放大了基金组合的波动性（圭表差），基金组合的风险将会加大； 回购比例越高，风险显现进度也就越高，对基金净值形成损失的可能性也就越大。 如发生债券回购交收背信，质押券可能面对被处置的风险，因处置价钱、数目、 时分等的不确定，可能会给基金资产形成损失。   五、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 海富通中证 A500 来去型绽开式指数证券投资基金      招募说明书 致的风险   本基金法律文献投资章节连接风险收益特征的表述是基于投资规模、投资比 例、证券市集宽阔规章等作念出的概述性状貌，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括发售代理机构和申购赎回代理券商)根据联系法 律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构给与的评价方法也不同，因此销 售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投 资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才能与居品风险之间 的匹配老师。   六、其他风险   干戈、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遭受损失的风险。基金经管 东说念主、基金托管东说念主、证券/期货来去所、登记机构和销售机构等可能因不可抗力无法 平日办事，从而影响基金的各项业务按平日时限完成，使投资东说念主和基金份额持有 东说念主无法实时查询权益、进行日常来去以致利益受损。   在本基金的投资、来去、服务与后台运作等业务过程中，技巧系统的故障或 差错可能导致投资者的利益受到影响。这种技巧风险可能来自基金经管东说念主、基金 托管东说念主、证券/期货来去所、登记机构及销售机构等。   由于法律法例方面的原因，某些市集行动受到限制或合同弗成平日蔓延，导 致基金资产的损失。   干戈、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市集的运行，可 能导致基金资产的损失。金融市集危急、行业竞争、代理商背信、托管东说念主背信等 超出基金经管东说念主自身径直阻挡才能之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有 东说念主利益受损。   十九、 基金合同的变更、间隔与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例端正 和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告。 自决议奏效后两日内在端正媒介公告。   二、《基金合同》的间隔事由   有下列情形之一的，经履行联系圭表后，《基金合同》应当间隔： 基金托管东说念主连续的； 的因素致使标的指数不合乎要求以及法律法例、监管机构另有端正的情形除外）、 指数编制机构退出等情形，基金经管东说念主召集基金份额持有东说念主大会对科罚决议进行 表决，基金份额持有东说念主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进 行基金计帐。 管东说念主、合乎《中华东说念主民共和国证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办事主说念主员。 理、估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》间隔情形出当前，由基金财产计帐小组统一禁受基金财 产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）聘任司帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 讲述出具法律想法书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。      四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。      五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的 基金份额比例进行分拨。      六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的连接要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲述经合乎《中华 东说念主民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书 后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证 监会备案后5个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当 将计帐讲述登载在端正网站上，并将计帐讲述指示性公告登载在端正报刊上。      七、基金财产计帐账册及文献的保存  基金财产计帐账册及连接文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例 端正的最低期限。            二十、 基金合同的内容摘记 一、基金份额持有东说念主、基金经管东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一） 基金经管东说念主的权利与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》独处运用 并经管基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法例端正或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及连接法律端正监督基金托管东说念主，如觉得基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度连接法律端正，应申诉中国证监会和其他监管部门， 并采用必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处 理；   （9）担任或委用其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》端正的用度；   （10）依据《基金合同》及连接法律端正决定基金收益的分拨决议；   （11）在《基金合同》约定的规模内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司旁边鞭策权利，为基金的利 益旁边因基金财产投资于证券/期货所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；   （14）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益旁边诉讼权利或者 实施其他法律行动；   （15）采用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基 金提供服务的外部机构；   （16）在合乎连接法律、法例、联系证券来去所及登记机构联系业务法令的 前提下，制订和治愈连接基金认购、申购、赎回、基金来去、非来去过户等的业 务法令；   （17）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者委用经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以敦朴信用、严慎勤勉的原则经管和运 用基金财产；   （4）配备饱和的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的辩论方式经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风曲折挡、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制， 保证所经管的基金财产和基金经管东说念主的财产彼此独处，对所经管的不同基金分别 经管，分别记账，进行证券/期货投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他连接端正外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得委用第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采用允洽合理的措施使联想基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价 的方法合乎《基金合同》等法律文献的端正，按连接端正联想并公告基金净值信 息，确定基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述；   （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏执他连接端正，履行信息表露 及讲述义务；   （12）保守基金生意阴事，不表露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏执他连接端正另有端正外，在基金信息公开表露前应予守秘，不 向他东说念主表露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或向审计、法律等外 部专科看护人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额持有 东说念主分拨基金收益；   （14）按端正受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他连接端正召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按端正保存基金财产经管业务步履的司帐账册、报表、记录和其他相 关尊府，保存期限不低于法律法例端正的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在端正时分发出，而况 保证投资者巧合按照《基金合同》端正的时分和方式，随时查阅到与基金连接的 公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到连接尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分拨；   （19）面对落幕、照章被吊销或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会 并通告基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而解任；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基 金托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金经管东说念主将其义务委用第三方处理时，应当对第三方处理连接基 金事务的行动承担使命；   （23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益旁边诉讼权利或实施其 他法律行动；   （24）基金经管东说念主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成 奏效，基金经管东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息（税后）在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主，对于基金召募时代网 下股票认购所召募的股票，按上海证券来去所及登记机构的法令给以解冻；   （25）蔓延奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金托管东说念主的权利与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全 看护基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例端正或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违背《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的 情形，应申诉中国证监会，并采用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系市集法令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券/期货来去资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；   （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以敦朴信用、勤勉尽责的原则持有并安全看护基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有合乎要求的营业场面，配备饱和的、 及格的老练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风曲折挡、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产彼此独处；对所托管的不同的基金分别树立账户，独处核算，分账经管， 保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记录等方面彼此独处；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他连接端正外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得委用第三东说念主托管基金财产；   （5）看护由基金经管东说念主代表基金缔结的与基金连接的要紧合同及连接凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户、证券/账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意阴事，除《基金法》、《基金合同》偏执他连接端正另 有端正外，在基金信息公开表露前给以守秘，不得向他东说念主表露，但应监管机构、 司法机关等有权机关的要求，或向审计、法律等外部专科看护人提供的除外；   （8）复核、审查基金经管东说念主联想的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价的现款部分；   （9）办理与基金托管业务步履连接的信息表露事项；   （10）对基金财务司帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具想法，说 明基金经管东说念主在各环节方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；要是 基金经管东说念主有未蔓延《基金合同》端正的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采用 了允洽的措施；   （11）按照法律法例端正的年限保存基金托管业务步履的记录、账册、报表 和其他联系尊府，保存期限不低于法律法例端正的最低期限；   （12）从基金经管东说念主或其委用的登记机构处接收并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按端正制作联系账册并与基金经管东说念主查对；   （14）依据基金经管东说念主的指示或连接端正向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回对价的现款部分；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他连接端正，召集基金份额持有 东说念主大会或配合基金经管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的端正监督基金经管东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和 分拨；   （18）面对落幕、照章被吊销或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会 和银行业监督经管机构，并通告基金经管东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，愉快担抵偿使命，其抵偿 使命不因其退任而解任；   （20）按端正监督基金经管东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义 务，基金经管东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金经管东说念主追偿；   （21）蔓延奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东说念主   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主当作《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；   （4） 按照端正要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项旁边表决权；   （6）查阅或者复制公开表露的基金信息尊府；   （7）监督基金经管东说念主的投资运作；   （8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）发扬阅读并顺从《基金合同》、招募说明书等信息表露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关怀基金信息表露，实时旁边权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项、认购股票、申购对价及法律法例和《基金合同》 所端正的用度；   （5）在其持有的基金份额规模内，承担基金损失或者《基金合同》间隔的 有限使命；   （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履；   （7）蔓延奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金来去过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）顺从基金经管东说念主、证券来去所、销售机构和登记机构的联系来去及业 务法令；   （10）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。  二、基金份额持有东说念主大会   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主办有的每一基金份 额领有对等的投票权。   若以本基金为想法基金的连结基金的基金合同奏效，鉴于本基金和连结基金 的联系性，本基金连结基金的基金份额持有东说念主不错凭所持有的连结基金的基金份 额径直出席或者委用代表出席本基金的基金份额持有东说念主大会并参与表决。在联想 参会份额和计票时，连结基金持有东说念主办有的享有表决权的基金份额数和表决票数 为：在本基金基金份额持有东说念主大会的权益登记日，连结基金持有本基金份额的总 数乘以该基金份额持有东说念主所持有的连结基金份额占连结基金总份额的比例，联想 结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。连结基金折算为本基金后的每一参会 份额和本基金的每一参会份额领有对等的投票权。   连结基金的基金经管东说念主不应以连结基金的口头代表连结基金的全体基金份 额持有东说念主以本基金的基金份额持有东说念主的身份旁边表决权，但可接受连结基金的特 定基金份额持有东说念主的委用以连结基金的基金份额持有东说念主代理东说念主的身份出席本基 金的基金份额持有东说念主大会并参与表决。   连结基金的基金经管东说念主代表连结基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集本 基金份额持有东说念主大会的，须先苦守连结基金基金合同的约定召开连结基金的基金 份额持有东说念主大会，连结基金的基金份额持有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份 额持有东说念主大会的，由连结基金的基金经管东说念主代表连结基金的基金份额持有东说念主提议 召开或召集本基金份额持有东说念主大会。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由 或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会：   （1）间隔《基金合同》；   （2）更换基金经管东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）治愈基金经管东说念主、基金托管东说念主的报恩圭表；   （5）变更基金类别；   （6）本基金与其他基金的合并；   （7）变更基金投资想法、规模或策略；   （8）变更基金份额持有东说念主大会圭表；   （9）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （10）单独或悉数持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东说念主（以基金经管东说念主收到提议当日的基金份额联想，下同）就兼并事项书面 要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）间隔基金上市，但被上海证券来去所决定间隔上市的除外；   （12）调换基金运作方式；   （13）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）治愈本基金的申购费率或变更收费方式；   （3）因相应的法律法例、上海证券来去所或者登记机构的联系业务法令发 生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响或修改不 波及基金合同当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （5）治愈连接认购、申购、赎回、来去、非来去过户、转托管、质押等业 务法令（包括绽开时分的治愈等），或基金经管东说念主、证券/期货来去所和登记机构 治愈上述业务法令；   （6）经履行允洽圭表，基金推出新业务或服务；   （7）按照法律法例和基金合同端正不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情 形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金经管东说念主召集； 提议书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见知基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金经管东说念主， 基金经管东说念主应当配合； 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金经管东说念主提议书面提议。基金经管东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基 金份额持有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见知基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合； 开基金份额持有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主王人不召集的，单独或悉数代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基 金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻碍、干扰； 益登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的通告时分、通告内容、通告方式 告。基金份额持有东说念主大剖析知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议神态；   （2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权委用评释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时分和地点；   （5）会务常设连接东说念主姓名及连接电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通告的其他事项。 中说明本次基金份额持有东说念主大会所采用的具体通信方式、委用的公证机关偏执联 系方式和连接东说念主、表决想法寄交的截止时分和收取方式。 决想法的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金经管东说念主 到指定地点对表决想法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面通告基金经管东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决想法的计票进行监督。基金 经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决想法的计票进行监督的，不影响表决想法 的计票效用。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。基金经管东说念主、基 金托管东说念主须为基金份额持有东说念主旁边投票权提供便利。 代表出席，现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金经管东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开 会同期合乎以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委用东说念主 持有基金份额的凭证及委用东说念主的代理投票授权委用评释合乎法律法例、《基金合 同》和会议通告的端正，而况持有基金份额的凭证与基金经管东说念主办有的登记尊府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证骄横， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召 集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 神态或会议通告载明的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或会议通告载明的其他方式进行表决。   在同期合乎以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个办事日内连 续公布联系指示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金经管东说念主）到指定地点对表决想法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会 议通告端正的方式收取基金份额持有东说念主的表决想法；基金托管东说念主或基金经管东说念主经 通告不参加收取表决想法的，不影响表决效用；   （3）本东说念主径直出具表决想法或授权他东说念主代表出具表决想法的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决想法或授权他东说念主代表出具表决想法基金份额持有东说念主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额持有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具表决想法或授权他东说念主代表出具 表决想法；   （4）上述第（3）项中径直出具表决想法的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决想法的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决想法的 代理东说念主出具的委用东说念主办有基金份额的凭证及委用东说念主的代理投票授权委用评释符 正当律法例、《基金合同》和会议通告的端正，并与基金登记机构记录相符。 亦可给与书面或其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会，授权方 式不错给与网罗、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议 通告中列明；在会议召开方式上，本基金亦可给与其他非现场方式或者以现场方 式与非现场方式相伙同的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议圭表比照现场开会 和通信方式开会的圭表进行。基金份额持有东说念主不错给与纸质、网罗、电话、短信 或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议通告中列明。   （五）议事内容与圭表   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定间隔《基金合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份 额持有东说念主大会辩论的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠合议的通告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主办东说念主按照下列第（七）条文定圭表确定 和公布监票东说念主，然后由大会主办东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决 议。大会主办东说念主为基金经管东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能 主办大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主办；要是基金经管东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有 东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主当作 该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主办基 金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效用。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份评释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委用东说念主 姓名（或单元称号）和连接方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和十分决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须以 十分决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、监管机构另 有端正或基金合同另有约定外，调换基金运作方式、更换基金经管东说念主或者基金托 管东说念主、间隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以十分决议通过方为有用。   基金份额持有东说念主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据评释，不然提交 合乎会议通告中端正的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 合乎会议通告端正的表决想法视为有用表决，表决想法恶浊不清或彼此矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决想法的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或兼并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主办 东说念主应当在会议驱动后布告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会诚然由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会议驱动 后布告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主办东说念主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主办东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行 从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主办东说念主应当连忙公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效用。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决想法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在端正媒介上公告。要是给与 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当蔓延奏效的基金份额持有东说念主 大会的决议。奏效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金经管 东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。  （九）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事圭表、 表决条件等端正，但凡径直援用法律法例或监管法令的部分，如将来法律法例 或监管法令修改导致联系内容被取消或变更的，基金经管东说念主与基金托管东说念主协商 一致并提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和治愈，无需召开基金份额 持有东说念主大会审议。  三、基金合同的变更、间隔与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例 端正和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管 东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 自决议奏效后两日内在端正媒介公告。   （二）《基金合同》的间隔事由   有下列情形之一的，经履行联系圭表后，《基金合同》应当间隔： 基金托管东说念主连续的； 的因素致使标的指数不合乎要求以及法律法例、监管机构另有端正的情形除外）、 指数编制机构退出等情形，基金经管东说念主召集基金份额持有东说念主大会对科罚决议进行 表决，基金份额持有东说念主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、合乎《中华东说念主民共和国证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办事主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》间隔情形出当前，由基金财产计帐小组统一禁受基金财 产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）聘任司帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 讲述出具法律想法书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的连接要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲述经合乎《中华东说念主 民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 讲述登载在端正网站上，并将计帐讲述指示性公告登载在端正报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及连接文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例 端正的最低期限。  四、争议的处理   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》连接的一切争 议，如不肯或者弗成通过协商、统一科罚的，应将争议提交上海国际经济贸易仲 裁委员会，按照上海国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法令进行仲裁。仲 裁地点为上海市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决 另有端正，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。   争议处理时代，基金经管东说念主和基金托管东说念主应坚守各自职责，各自不绝古道、 勤勉、尽责地履行基金合同和托管条约端正的义务，抠门基金份额持有东说念主的正当 权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区的连接端正）统治并从其解释。  五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公场面和营业场面查阅。              二十一、      基金托管条约的内容摘记     一、基金托管条约当事东说念主    （一）基金经管东说念主    称号：海富通基金经管有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及    法定代表东说念主：路颖    设立日历：2003 年 4 月 18 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字200348 号    组织神态：有限使命公司    注册成本：3 亿元东说念主民币    存续期限：连接辩论    连接电话：021-38650999    （二）基金托管东说念主    称号：上海浦东发展银行股份有限公司    住所：上海市中山东一起 12 号    法定代表东说念主：张为忠    成立日历：1992 年 10 月 19 日    基金托管业务经验批准机关：中国证监会    基金托管业务经验文号：证监基金字2003105 号    组织神态：股份有限公司（上市）    注册成本： 293.52 亿元东说念主民币    辩论期限：弥远存续     二、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查     （一）基金托管东说念主对基金经管东说念主的投资行动旁边监督权 投资规模、投资对象进行监督。     本基金将投资于以下金融器具：     本基金的投资规模主要为标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）。 为更好地完结投资想法，本基金可少量投资于部分非成份股（包含主板、创业板 偏执他经中国证监会允许刊行的股票）、存托凭证、债券（国债、央行单据、地 方政府债券、政府扶植机构债券、政府扶植债券、金融债券、企业债券、公司债 券、次级债券、可调换债券、可交换债券、可分离来去可转债、短期融资券（含 超短期融资券）、中期单据等）、资产扶植证券、债券回购、银行进款、同行存 单、孳生器具（股指期货、股票期权、国债期货）、货币市集器具以及中国证监 会允许基金投资的其他金融器具（但须合乎中国证监会联系端正）。   本基金可根据法律法例的端正参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金经管东说念主在履行适 当圭表后，不错将其纳入投资规模，其投资原则及投资比例按法律法例或监管机 构的联系端正蔓延。   《基金合同》已明确约定基金投资作风或证券采用圭表的，基金经管东说念主应按 照基金托管东说念主要求的形状提供投资品种，以便基金托管东说念主运用联系技巧系统，对 基金实践投资是否合乎《基金合同》对于证券采用圭表的约定进行监督，对存在 疑义的事项进行核查。   本基金不得投资于联系法律、法例、部门规章及《基金合同》辞谢投资的投 资器具。 融资比例进行监督：   （1）按法律法例的端正及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比 例为：   本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资产净 值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；本基金每个往翌日日终在扣除股指 期货合约、股票期权合约和国债期货合约需缴纳的来去保证金后，应当保持不低 于来去保证金一倍的现款，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等。股指期货、股票期权和国债期货的投资比例依照法律法例或监管机构的 端正蔓延。   因基金范畴或市集变化等因素导致投资组合不合乎上述端正的，基金经管东说念主 应在合理的期限内治愈基金的投资组合，以合乎上述比例限定。法律法例另有规 定时，从其端正。   （2）根据法律法例的端正及《基金合同》的约定，本基金投资组合苦守以 下投资限制： 净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%； 基金持有资产扶植证券时代，要是其信用等级下降、不再合乎投资圭表，应在评 级讲述发布之日起 3 个月内给以全部卖出； 金资产净值的 10%； 产扶植证券范畴的 10%； 券，不得逾越其种种资产扶植证券悉数范畴的 10%；   本基金在职何往翌日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资 产净值的 10%；在职何往翌日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金 持有的股票总市值的 20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约 价值，悉数（轧差联想）应当合乎基金合同对于股票投资比例的连接约定；在职 何往翌日内来去（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一往翌日 基金资产净值的 20%；   本基金在职何往翌日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资 产净值的 15%；在职何往翌日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得逾越基金 持有的债券总市值的 30%；基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，悉数（轧差联想）应当合乎基金合同 对于债券投资比例的连接约定；在职何往翌日内来去（不包括平仓）的国债期货 合约的成交金额不得逾越上一往翌日基金资产净值的 30%； 券市值之和，不得逾越基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产扶植证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等； 缴纳的来去保证金后，应当保持不低于来去保证金一倍的现款；   因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得逾越基金资产净值的 有合约行权所需的全额现款或来去所法令认同的可冲抵期权保证金的现款等价 物；未平仓的期权合约面值不得逾越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照 行权价乘以合约乘数联想；基金投资期权合乎基金合同约定的比例限制（如股票 仓位、个股占比等）、投资想法和风险收益特征； 产，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金经管东说念主之外 的因素致使基金不合乎该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资； 开展逆回购来去的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资规模保 持一致； 他有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；   参与转融通证券出借业务的资产不得逾越基金资产净值的 30%，其中，出借 期限在 10 个往翌日以上的出借证券纳入《流动性风险经管端正》所述流动性受 限证券的规模；参与转融通证券出借业务的单只证券不得逾越基金持有该证券总 量的 30%；最近 6 个月内基金日均资产净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩 余期限不得逾越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均联想； 上市来去的股票合并联想；   除上述第 2）、14）、15）、17）项外，因证券/期货市集波动、上市公司合 并、基金范畴变动、标的指数成份股治愈、标的指数成份股流动性限制等基金管 理东说念主之外的因素致使基金投资比例不合乎上述端正投资比例的，基金经管东说念主应当 在 10 个往翌日内进行治愈，但中国证监会端正的出奇情形除外。因证券市集波 动、上市公司合并、基金范畴变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金投资不合乎 上述第 17）项的，基金经管东说念主不得新增出借业务。   基金经管东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的连接约定。在上述时代内，本基金的投资规模、投资策略应当合乎 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同奏效之日起 驱动。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在 履行允洽圭表后，则本基金投资不再受联系限制或按照变更后的端正蔓延。   基金托管东说念主对上述目的的监督义务，仅限于监督由基金经管东说念主经管且由基金 托管东说念主托管的全部公募基金是否合乎上述比例限制。《基金法》偏执他连接法律 法例或监管部门取消上述限制的，履行法律法例或监管部门端正的允洽圭表并取 得基金托管东说念主同意后，基金不受上述限制。   基金经管东说念主应在出现可预感资产范畴大幅变动的情况下，至少提前 2 个办事 日得当向基金托管东说念主发函说明基金可能的变动范畴和公司应答措施，便于基金托 管东说念主实施来去监督。 资辞谢行动进行监督：   根据法律法例的端正及《基金合同》的约定，本基金辞谢从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来去、主管证券来去价钱偏执他不耿介的证券来去步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正辞谢的其他步履。   如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述辞谢性端正，如适用于本基金， 基金经管东说念主在履行法律法例或监管部门端正的允洽圭表后可不受上述端正的限 制或以变更后的端正为准。 投资限制进行监督。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主偏执控股鞭策、实践 阻挡东说念主或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联来去的，应当合乎基金的投资想法和投资策略，苦守基金份 额持有东说念主利益优先的原则，防护利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集公说念合理价钱蔓延。联系来去必须预先得到基金托管东说念主的同意，并履行 信息表露义务。要紧关联来去应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的独处董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联来去事项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述端正，如适用于本基金，基金 经管东说念主在履行允洽圭表后，本基金可不受上述端正的限制或以变更后的端正为准。   如法律、法例或《基金合同》连接于基金从事关联来去的端正，基金经管东说念主 和基金托管东说念主预先彼此提供与本机构有控股关系的鞭策、与本机构有要紧利弊关 系的公司名单及连接关联方刊行的证券清单，两边有使命确保其向对方提供的关 联来去名单的信得过性、准确性、完好性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。 一方的关联方名单变更后应实时发送另一方，经对方说明后，新的关联来去名单 驱动奏效。基金托管东说念主仅按基金经管东说念主提供的基金关联方名单为限，进行监督。 要是基金托管东说念主在运作中严格苦守了监督经由，基金经管东说念主仍非法进行关联来去， 并形成基金资产损失的，由基金经管东说念主承担使命。 参与银行间债券市集进行监督。   基金经管东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供合乎法律法例及行业 圭表的、经把稳采用的、本基金适用的银行间债券市集来去敌手名单，并约定各 来去敌手所适用的来去结算方式。基金托管东说念主根据基金经管东说念主提供的银行间债券 市集来去敌手名单进行监督。基金经管东说念主不错按时对银行间债券市集来去敌手名 单及结算方式进行更新，新名单确定前已与本次剔除的来去敌手所进行但尚未结 算的来去，仍应按照条约进行结算。如基金经管东说念主在基金投资运作之前未向基金 托管东说念主提供银行间债券市集来去敌手名单的，视为基金经管东说念主认同全市集来去对 手。   基金经管东说念主有使命阻挡来去敌手的资信风险，由于来去敌手的资信风险引起 的损失，基金经管东说念主应当负责向联系使命东说念主追偿。 进款业务进行监督。   基金经管东说念主应当加强对基金投资银行进款风险的评估与研究，严格测算与控 制投资银行进款的风险敞口，针对不同类型进款银行建立联系投资限制轨制。对 于基金投资的银行进款，由于进款银行发生信用风险事件而形成损失机，基金管 理东说念主有权要求联系使命东说念主进行抵偿。要是基金托管东说念主在运作过程中苦守连接法律 法例的端正和《基金合同》、本条约的约定监督经由，则对于由于进款银行信用 风险引起的损失，不承担相应抵偿使命。   如下所指“流通受限证券”与本条约以及基金合同所指“流动性受限资产”定 义存在不同。就流动性受限资产界说，请参照基金合同的“第二部分   释义”部分。   基金经管东说念主投资流通受限证券，应预先根据中国证监会联系端正，明确基金 投资流通受限证券的比例，制订严格的投资决策经由和风曲折挡轨制，防护流动 性风险、法律风险和操作风险等多样风险。   （1）本基金投资的流通受限证券须为经中国证监会批准的非公蛊惑行股票、 公蛊惑行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可来去证券，不包 括由于发布要紧音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交 易中的质押券等流通受限证券。本基金不投资有锁按时但锁按时不解确的证券。   （2）基金经管东说念主投资非公蛊惑行股票，应制订流动性风险处置预案并经其 董事会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要科罚的基金 投资比例限制失调、基金流动性勤奋以及联系损失等问题的应答科罚措施，以及 连接极端情况的处置。基金经管东说念主应在初次投资流通受限证券前向基金托管东说念主提 供基金投资非公蛊惑行股票的联系流动性风险处置预案。   基金经管东说念主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对子系风险 采用积极有用的措施，在合理的时天职有用科罚基金运作的流动性问题。如因基 金无数赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活出现勤奋时，基金管 理东说念主应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担相应损失。对本基金因投 资流通受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担相应使命。如因基金经管 东说念主原因导致本基金出现损失的，基金托管东说念主不承担相应使命。   （3）基金经管东说念主应在基金投资非公蛊惑行股票后两个往翌日内，在中国证 监会端正媒介表露所投资非公蛊惑行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以 及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁按时等信息。   连接基金投资的流通受限证券应保证登记存管在联系基金名下，基金经管东说念主 负责联系办事的落实和和谐，并保证基金托管东说念主巧合平日查询。如因流通受限证 券的登记存管弗成保证基金托管东说念主平日履行资产看护使命，连接此项基金资产存 管的使命由基金经管东说念主承担。   如基金经管东说念主未顺从联系轨制、流动性风险处置决议以及投资额度和比例限 制要求，导致基金出现风险使基金托管东说念主承担抵偿使命的，若基金托管东说念主此前已 切实履行监督职责的，基金经管东说念主应抵偿基金托管东说念主由此遭受的损失。   （4）本基金投资非公蛊惑行股票，基金经管东说念主应至少于蔓延投资指示之前 两个办事日将连接尊府书面提交基金托管东说念主，并保证向基金托管东说念主提供的连接资 料信得过、准确、完好。连接尊府如有治愈，基金经管东说念主应实时提供治愈后的尊府。 上述书面尊府包括但不限于： 问题的通告》端正，对基金经管东说念主是否顺从法律法例进行监督，并审核基金经管 东说念主提供的连接书面信息。基金托管东说念主觉得上述尊府可能导致基金出现风险的，有 权要求基金经管东说念主在投资流通受限证券前就该风险的摈斥或防护措施进行补充 书面说明，并保留检验基金经管东说念主风险经管部门就基金投资流通受限证券出具的 风险评估讲述等尊府的权利。若基金经管东说念主不提供或提供后经基金托管东说念主评估认 为可能存在无法摈斥的风险，基金托管东说念主有权拒却蔓延连接指示。因拒却蔓延该 指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担相应使命，并有权讲述中国证监会。   如基金经管东说念主和基金托管东说念主无法就上述问题达成一致，应实时上报中国证监 会请求科罚。基金托管东说念主履行了本条约端正的监督职责后，不承担相应使命。   (5)联系法律法例对基金投资流通受限证券有新端正的，从其端正。   （二）基金托管东说念主应根据连接法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基 金资产净值联想、基金份额净值联想、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分拨、联系信息表露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发挥数据等进 行监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的投资运作偏执他运作违背《基金法》、 《基金合同》、基金托管条约等连接端正时，应实时以书面神态通告基金经管东说念主 限期纠正，基金经管东说念主收到通告后应实时查对，并以书面神态向基金托管东说念主发出 回函，进行解释或举证。 正。基金经管东说念主对基金托管东说念主通告的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主 应讲述中国证监会。 本托管条约对基金业务的监督和核查，对基金托管东说念主发出的书面指示，必须在规 定时天职恢复基金托管东说念主并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证， 对基金托管东说念主按照法律法例、《基金合同》和本托管条约的要求需向中国证监会 报送基金监督讲述的，基金经管东说念主应积极配合提供联系数据尊府和轨制等。 已经奏效的投资指示违背法律、行政法例和其他连接端正，或者违背《基金合同》 约定的，应当立即通告基金经管东说念主，并讲述中国证监会。基金经管东说念主的上述非法 失信行动给基金财产或基金份额持有东说念主形成的损失，由基金经管东说念主承担。 投资指示，基金托管东说念主发现该投资指示违背法律法例或者违背《基金合同》约定 的，应当立即通告基金经管东说念主，并讲述中国证监会。基金经管东说念主的上述非法失信 行动给基金财产或基金份额持有东说念主形成的损失，由基金经管东说念主承担。 时通告基金经管东说念主限期纠正。基金经管东说念主的上述非法失信行动给基金财产或基金 份额持有东说念主形成的损失，由基金经管东说念主承担。   基金经管东说念主无耿介意义，拒却、毁坏基金托管东说念主根据本条约端正旁边监督权， 或采用拖延、讹诈等技能妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管 东说念主提议申饬仍不改正的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。基金经管东说念主的上述非法 失信行动给基金财产或基金份额持有东说念主形成的损失，由基金经管东说念主承担。   三、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金经管东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于 基金托管东说念主是否安全看护基金财产、是否分别开设基金财产的资金账户和证券账户 及投资所需其他账户、是否复核基金经管东说念主联想的基金资产净值和基金份额净值、 是否根据基金经管东说念主指示办理计帐交收、进行联系信息表露和监督基金投资运作等 行动。   基金经管东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、 无故未蔓延或无故蔓延蔓延基金经管东说念主资金划拨指示、表露基金投资信息等违背 《基金法》、《基金合同》、本托管条约偏执他连接端正时，基金经管东说念主应实时以 书面神态通告基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到通告后应实时查对并以书面形 式向基金经管东说念主发出回函。在限期内，基金经管东说念主有权随时对通告县项进行复查， 督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金经管东说念主通告的非法事项未能在限期内纠正 的，基金经管东说念主应讲述中国证监会。基金经管东说念主发现基金托管东说念主有要紧非法行动， 应立即讲述中国证监会和银行业监督经管机构，同期通告基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金经管东说念主的核查行动，包括但不限于：提交联系尊府 以供基金经管东说念主核查托管财产的完好性和信得过性，在端正时天职恢复基金经管东说念主并 改正。   基金托管东说念主无耿介意义，拒却、毁坏基金经管东说念主根据本条约端正旁边监督权， 或采用拖延、讹诈等技能妨碍基金经管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金经管东说念主 提议申饬仍不改正的，基金经管东说念主应讲述中国证监会。   四、基金财产看护   （一）基金财产看护的原则 得自交运用、贬责、分拨基金的任何财产（基金托管东说念主主动扣收的汇划费及依据本 条约扣划的托管费等用度除外）。基金托管东说念主分歧处于自身实践阻挡之外的账户及 财产承担使命。 其他账户。 务和其他基金的托管业求实行严格的分账经管，确保基金财产的完好与独处。 负责与连接当事东说念主确定到账日历并通告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金 托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时通告基金经管东说念主采用措施进行催收。由此给基金造 成损失的，基金经管东说念主应负责向连接当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对基金管 理东说念主的追偿行动应给以必要的协助与配合，但对基金财产的损失不承担使命。 构的基金资产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金资产（包括但不限 于证券来去资金账户内的资金、证券类基金资产、期货保证金账户内的资金、期货 合约等）偏执收益，由于该等机构或该机构会员单元等本条约当事东说念主外第三方的欺 诈、坚定、罪状或歇业等原因给基金资产形成的损失等不承担相应使命。 财产。   （二）召募资金的考证   召募期内销售机构按销售与服务代理条约的约定，将认购资金划入基金经管东说念主 在具有托管经验的生意银行开设的基金召募账户。该账户由基金经管东说念主开立并经管。 基金召募期满或罢手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额持有 东说念主东说念主数合乎《基金法》、《运作办法》等连接端正后，由基金经管东说念主聘任合乎《中 华东说念主民共和国证券法》端正的司帐师事务所进行验资，出具验资讲述，出具的验资 讲述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名方为有用。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》备案的条件，由基金经管东说念主按规 定办理退款事宜，基金托管东说念主应给以必要的协助与配合。   （三）基金资产托管专户的开立和经管 东说念主正当合规的有用指示办理资金收付。基金经管东说念主应根据法律法例及基金托管东说念主的 联系要求，提供开户所需的尊府并提供其他必要协助。本基金的资产托管专户的预 留印鉴的印记由基金托管东说念主刻制、看护和使用。 行。基金的资产托管专户的开立和使用，限于闲逸开展本基金业务的需要。资产托 管专户不得用于存取现款或开立网银转账等功能。除因本基金业务需要，基金托管 东说念主和基金经管东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用以基金 口头开立的银行账户进行本基金业务除外的步履。                           《东说念主民币利率经管端正》、 《利率经管暂行端正》、《支付结算办法》等联系法律法例以及银行业监督经管机 构的其他连接端正。   （四）基金证券账户与结算备付金账户的开设和经管 任公司开立专门的证券账户。 和基金经管东说念主不得出借和未经对方同意私行转让本基金的任何证券账户；亦不得使 用本基金的任何证券账户进行本基金业务除外的步履。 负责。 备付金账户，基金托管东说念主代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司 的一级法东说念主计帐办事，基金经管东说念主应给以积极协助。结算备付金、证券结算保证金 等的收取按照中国证券登记结算有限使命公司的端正和基金托管东说念主为履行结算参 与东说念主的义务所制定的业务法令蔓延。   （五）银行间市集债券托管和资金结算专户的开立和经管及市集准入备案   《基金合同》奏效后，在合乎监管机构要求的情况下，基金经管东说念主负责以基金 的口头央求并取得参加宇宙银行间同行拆借市集的来去经验，并代表基金进行来去； 基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限使命公司、银行间市集计帐 所股份有限公司的连接端正，以本基金的口头分别在中央国债登记结算有限使命公 司、银行间市集计帐所股份有限公司开立债券托管账户和资金结算账户，并代表基 金进行银行间市集债券来去的结算。基金托管东说念主协助基金经管东说念主完成银行间债券市 场准入备案。   （六）其他账户的开设和经管 的端正，经基金经管东说念主和基金托管东说念主协商一致后，由基金托管东说念主负责为基金开立。 新账户按连接法令使用并经管。   （七）基金投资银行进款账户的开立和经管 体配合条约，并将资金存放于进款银行总行或其授权分行指定的分支机构。 加盖预留印鉴及基金经管东说念主公章。 确进款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户经管等信服。 立按时对账机制，确保基金银行进款业务账目及查对的信得过、准确。   （八）基金财产投资的连接什物证券、银行按时进款存单等有价凭证的看护   基金财产投资的连接什物证券、银行按时进款存单等有价凭证由基金托管东说念主存 放于基金托管东说念主的看护库；其中什物证券也可存入中央国债登记结算有限使命公司、 中国证券登记结算有限使命公司、银行间市集计帐所股份有限公司或单据营业中心 的代看护库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金经管东说念主的指示办理。 属于基金托管东说念主实践有用阻挡下的什物证券在基金托管东说念主看护时代的损坏、灭失， 由此产生的使命应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构实践有用 阻挡或看护的什物证券、银行按时进款存单对应的财产不承担看护使命。   （九）与基金财产连接的要紧合同的看护   由基金经管东说念主代表基金签署的与基金连接的要紧合同的原件分别应由基金托 管东说念主、基金经管东说念主看护。除本条约另有端正外，基金经管东说念主在代表基金签署与基金 连接的要紧合同期应保证基金一方持有两份以上的原来，以便基金经管东说念主和基金托 管东说念主至少各持有一份原来的原件。基金经管东说念主在合同签署后 5 个办事日内通过专东说念主 投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金 经管东说念主和基金托管东说念主各自文献看护部门，看护期限不低于法律法例端正的最低年限。 基金经管东说念主未将联系合同投递基金托管东说念主的，基金托管东说念主对子系合同不承担看护责 任。   对于无法取得二份以上的原来的，基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供与合同原件 查对一致的并加盖基金经管东说念主公章的合同传真件或复印件，未经两边协商一致，合 同原件不得升沉。      五、基金资产净值联想和司帐核算   （一）基金资产净值的联想、复核的时分和圭表 照每个办事日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目联想，精准到 不错设立大额赎回情形下的净值精度济急治愈机制，具体可参见基金经管东说念主届时的 联系公告。国度另有端正的，从其端正。 承担。本基金的基金司帐使命方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金连接的司帐 问题，如经联系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一问候见的，按照基金 经管东说念主对基金净值的联想结果对外给以公布。每个估值日，基金经管东说念主应答基金资 产估值。但基金经管东说念主根据法律法例或基金合同的端正暂停估值时除外。估值原则 应合乎《基金合同》、《证券投资基金司帐核算业务指引》偏执他法律、法例的规 定。基金经管东说念主每个估值日来去结果后联想当日的基金份额净值和基金资产净值并 以两边认同的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值联想结果复核后以两边认 可的方式发送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主按约定对外公布。 审查基金经管东说念主联想的基金资产净值。   法律法例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项，按国度最新 端正估值。   （二）基金资产估值   估值原则应合乎《基金合同》、《证券投资基金司帐核算业务指引》、《企业 司帐准则》偏执他法律法例的端正的约定。   当联系法律法例或《基金合同》端正的估值方法弗成客不雅反应基金财产公允价 值时，基金经管东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值 的价钱估值。   （三）估值诞妄处理 额净值诞妄；基金份额净值联想出现诞妄时，基金经管东说念主应当立即给以纠正，通报 基金托管东说念主，并采用合理的措施防护损失进一步扩大；诞妄偏差达到基金份额净值 的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；诞妄偏差达到 基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主应当公告，通报基金托管东说念主并报中国证监会备 案；当发生净值联想诞妄时，由基金经管东说念主负责处理，由此给基金份额持有东说念主和基 金形成损失的，按照基金合同和本条约约定的估值诞妄处理原则和圭表进行处理。 份额持有东说念主形成损失需要进行抵偿时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应根据实践情况界 定两边承担的使命，经说明后按以下条件进行抵偿：   （1）本基金的基金司帐使命方由基金经管东说念主担任，与本基金连接的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分辩论后，尚弗成达成一致时，按基金经管东说念主的建议蔓延， 由此给基金份额持有东说念主和基金财产形成的径直损失，由基金经管东说念主负责赔付。   （2）若基金经管东说念主联想的基金份额净值已由基金托管东说念主复核说明后公告，而 且基金托管东说念主在复核过程中莫得发现诞妄，基金份额净值出错且给基金份额持有东说念主 形成损失的，应根据法律法例的端正对投资者或基金支付抵偿金，就实践向投资者 或基金支付的抵偿金额，按照其各自的舛讹进度各自承担相应的使命。   （3）如基金经管东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的联想结果，诚然屡次从头 联想和查对，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基 金经管东说念主的联想结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金形成的损失以及因该 往翌日基金资产净值联想顺延诞妄而引起的损失，由基金经管东说念主负责赔付。   （4）由于基金经管东说念主提供的信息诞妄（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 导致基金份额净值联想诞妄而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失，由基金管 理东说念主负责赔付。 营机构、指数编制机构、第三方估值基准服务机构及登记结算公司品级三方机构发 送的数据诞妄等，基金经管东说念主和基金托管东说念主诚然已经采用必要、允洽、合理的措施 进行检验，但未能发现诞妄的，由此形成的基金资产估值诞妄，基金经管东说念主和基金 托管东说念主解任抵偿使命。但基金经管东说念主和基金托管东说念主应积极采用必要的措施摈斥或减 轻由此形成的影响。 基金经管东说念主联想结果为准。 行作念法，在不造反法律法例且不挫伤投资者利益的前提下，两边当事东说念主应本着对等 和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 时； 产价值时； 且给与估值技巧仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后， 基金经管东说念主应当暂停估值；   （五）基金账册的建立 一记账方法和司帐处理原则，分别独随即树立、登录和看护本基金的全套账册，对 联系各方各自的账册按时进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若两边对 司帐处理方法存在分歧，应以基金经管东说念主的处理方法为准。 查明原因并纠正，保证联系各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的联想和公告的，以基金经管东说念主 的账册为准。   （七）基金按时讲述的编制和复核 制，应于每月晦了后 5 个办事日内完成。 应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在端正网站上；基金招募说明书 其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金经管 东说念主不再更新基金招募说明书。基金经管东说念主在季度结果之日起 15 个办事日内完成季 度讲述编制并公告；在司帐年度半年终了后两个月内完成中期讲述编制并公告；在 司帐年度结果后三个月内完成年度讲述编制并公告。基金合同奏效不及 2 个月的， 基金经管东说念主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者年度讲述。 定的方式将连接讲述提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个办事日内进行复核， 并将复核结果按照约定方式实时通告基金经管东说念主。基金经管东说念主在 7 个办事日内完成 季度讲述，在季度讲述完成当日，将连接讲述提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在 收到后 7 个办事日内进行复核，并将复核结果按照约定方式通告基金经管东说念主。基金 经管东说念主在 30 日内完成中期讲述，在中期讲述完成当日，将连接讲述提供基金托管 东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核，并将复核结果按照约定方式通告 基金经管东说念主。基金经管东说念主在 45 日内完成年度讲述，在年度讲述完成当日，将连接 讲述提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 45 日内复核，并将复核结果按照 约定方式通告基金经管东说念主。 基金托管东说念主应共同查明原因，进行治愈，治愈以联系各方认同的账务处理方式为准。 要是基金经管东说念主与基金托管东说念主弗成于应当发布公告之日之前就联系报抒发成一致， 基金经管东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就联系情况报中 国证监会备案。   基金托管东说念主在对财务司帐讲述、季度讲述、中期讲述或年度讲述复核完结后， 需盖印说明或出具相应的复核说明书或进行电子说明，以备有权机构对子系文献审 核时指示。 理东说念主主要办公场面所在地中国证监会派出机构备案。   六、基金份额持有东说念主名册的看护   基金经管东说念主妥善看护的基金份额持有东说念主名册，包括《基金合同》奏效日、《基 金合同》间隔日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的 基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容必须包括基金份额持有东说念主的称号 和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由基金的基金注册登记机构根据基金经管东说念主的指示编制 和看护，基金经管东说念主应按照现在联系法令看护基金份额持有东说念主名册。看护方式不错 给与电子或文档的神态。看护期限不低于法律法例端正的最低年限。   在基金托管东说念主编制中期讲述和年度讲述前，基金经管东说念主应将每年 6 月 30 日、 的神态而况保证其的信得过、准确、完好。基金托管东说念主应妥善看护，不得将持有东说念主名 册用于基金托管业务除外的其他用途。   七、争议科罚方式   （一）本条约适用中华东说念主民共和国法律（为本条约之目的，在此不包括中国香 港、澳门十分行政区和台湾地区法律），并从其解释。   （二）两边当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约连接的一切争议，除经 友好协商不错科罚的，应提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据该会届时有用的 仲裁法令进行仲裁，仲裁的地点在上海，仲裁裁决是结尾性的并对两边均有敛迹力。 除非仲裁裁决另有端正，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时代，两边当事东说念主应坚守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，不绝古道、 勤勉、尽责地履行《基金合同》和本托管条约端正的义务，抠门基金份额持有东说念主的 正当权益。      八、基金托管条约的变更、间隔与基金财产的计帐   （一）托管条约的变更与间隔   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的托管协 议，其内容不得与《基金合同》的端正有任何突破，并需经基金经管东说念主、基金托管 东说念主加盖公章或合同专用章以及两边法定代表东说念主或授权代理东说念主署名（或盖印）说明。 基金托管条约的变更需履行允洽圭表。   发生以下情况，本托管条约间隔：   （1）《基金合同》间隔；   （2）基金托管东说念主落幕、照章被吊销、歇业或有其他基金托管东说念主禁受基金资产；   （3）基金经管东说念主落幕、照章被吊销、歇业或有其他基金经管东说念主禁受基金经管 权；   （4）发生法律法例或《基金合同》端正的间隔事项。   （二）基金财产的计帐 基金财产计帐小组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进 行基金计帐。 金合同》和本托管条约的端正不绝履行保护基金财产安全的职责。 合乎《中华东说念主民共和国证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办事主说念主员。 价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》间隔情形出当前，由基金财产计帐小组统一禁受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）聘任司帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐报 告出具法律想法书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)退回基金债务；   (4)按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款(1)－(3)项端正退回前，不分拨给基金份额持有东说念主。   （三）基金财产计帐的公告   计帐过程中的连接要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲述经合乎《中华东说念主民 共和国证券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载 在端正网站上，并将计帐讲述指示性公告登载在端正报刊上。   （四）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及连接文献由基金托管东说念主按照法律法例端正的最低期限保 存。         二十二、       对基金份额持有东说念主的服务   对本基金份额持有东说念主的服务主要由基金经管东说念主、发售代理机构以及申购赎 回代理券商提供。本基金经管东说念主根据基金份额持有东说念主的需要和市集的变化，有 权增多或变更服务名目。   主要服务内容如下：    （一）投资者要是想查询基金净值、联系公告、基金居品与服务等信息， 请拨打本基金经管东说念主宇宙统一客户服务电话（40088-40099）或登录本基金经管 东说念主网站（www.hftfund.com）进行商讨、查询。    （二）投诉受理 投资者不错拨打海富通基金经管有限公司客户服务中心 电话或致函，投诉销售机构的东说念主员和服务。   （三）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法指示的内容，请通过上述方 式连接基金经管东说念主。请确保投资前，您/贵机构已经全面指示了本招募说明书。          二十三、   其他应表露事项   本基金的其他应表露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办 法》、《信息表露办法》等联系法律法例端正的内容与形状进行表露，并在端正 媒介上公告。         二十四、       招募说明书的存放及查阅方式    基金招募说明书存放在基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住所，在 办公时天职可供免费查阅。投资东说念主也不错径直登录基金经管东说念主的网站 www.hftfund.com 进行查阅。              二十五、         备查文献  本招募说明书的备查文献包括： 注册的文献；  备查文献存放地点为基金经管东说念主、基金托管东说念主的住所；投资东说念主如需了解详备 的信息，可向基金经管东说念主、基金托管东说念主央求查阅。

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